近日，資本市場(chǎng)“立體式”誠(chéng)信監(jiān)管制度案例榮膺“全國(guó)誠(chéng)信建設(shè)制度創(chuàng)新十大最佳事例”。證券時(shí)報(bào)記者了解到，證監(jiān)會(huì)以全市場(chǎng)統(tǒng)一的誠(chéng)信檔案為支點(diǎn)，內(nèi)部實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信信息聯(lián)通、整合，外部開啟信息共享、監(jiān)管協(xié)作，并推出一系列誠(chéng)信約束措施和辦法，初步形成了“三維立體式”的資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管制度。據(jù)介紹，在2011年的主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)、并購(gòu)重組委員會(huì)換屆中，根據(jù)不良記錄“一票否決”了10多名初選人員。

　　除上述案例外，還有四個(gè)來自證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的案例被評(píng)為“全國(guó)誠(chéng)信建設(shè)制度創(chuàng)新事例”，分別是證券期貨公司誠(chéng)信評(píng)價(jià)分類監(jiān)管制度案例、全國(guó)期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)制度案例、誠(chéng)信量化考核制度案例、上市公司承諾履行信息公示制度案例。

　　從開始建立資本市場(chǎng)第一個(gè)統(tǒng)一的“黑名單”，到誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的即將建成，期間已經(jīng)過了五年的努力。五年中，誠(chéng)信檔案的覆蓋范圍在不斷擴(kuò)大，目前，案件非正式調(diào)查等稽查執(zhí)法過程信息、監(jiān)管關(guān)注信息、媒體反映的其他行政司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法信息等也被納入其中。

　　據(jù)介紹，在以往的監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐中，曾不得不手工翻查文件檔案，或者函請(qǐng)其他單位證明、說明有關(guān)情況。為提高工作效率，提高決策準(zhǔn)確性，證監(jiān)會(huì)決心把建立誠(chéng)信檔案、整合誠(chéng)信信息作為市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的基礎(chǔ)性工作。

　　2007年，證監(jiān)會(huì)制定《關(guān)于建立證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案有關(guān)事宜的通知》，這預(yù)示著資本市場(chǎng)建立以來第一個(gè)統(tǒng)一的“黑名單”即將出爐。2008年，資本市場(chǎng)首個(gè)統(tǒng)一的誠(chéng)信檔案信息平臺(tái)正式建成，全面記錄了1998年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)垂直管理以后市場(chǎng)主體的違法失信行為信息。2011年，證監(jiān)會(huì)在主要記錄行政監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律管理兩類渠道的負(fù)面信息的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步增加5類信息內(nèi)容：一是要求全面補(bǔ)充身份識(shí)別標(biāo)識(shí)、基本情況等的主體基本信息;二是增加案件非正式調(diào)查、調(diào)查終結(jié)移送處罰等稽查執(zhí)法過程信息;三是增加行政許可信息，包括對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人不予許可或撤銷許可的信息;四是增加日常監(jiān)管中掌握的一定程度上反映有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人誠(chéng)信狀況的監(jiān)管關(guān)注信息;五是增加部際共享渠道或媒體反映的其他行政、司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法信息、案件信息及其他負(fù)面信息。據(jù)了解，誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)有望于今年建成并使用。