為維護股指期貨市場正常秩序、加強對實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，中國金融期貨交易所根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，并在征求部分會員意見的基礎(chǔ)上，于近日發(fā)布了《中國金融期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶報備指引(試行)》，對股指期貨市場實際控制關(guān)系賬戶的界定標準、報備流程及監(jiān)管措施作出規(guī)定。(以下簡稱《報備指引》)《報備指引》于2011年3月14日起實施。

　　《報備指引》明確了實際控制的定義，即行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或者事實。

　　在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，《報備指引》從代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議等關(guān)系角度，對實際控制關(guān)系進行了界定，列舉了行為人對他人期貨賬戶交易具有實際控制關(guān)系的八種情形。

　　《報備指引》明確了客戶的實際控制關(guān)系賬戶報備義務(wù)，對新老客戶的實際控制關(guān)系賬戶報備、客戶實際控制關(guān)系變更的報備等情形進行了有針對性的規(guī)定，并明確了未報備責任及監(jiān)管措施。

　　此外，《報備指引》對會員管理客戶報備的義務(wù)及相關(guān)責任作出規(guī)定。

　　中金所有關(guān)負責人表示，《報備指引》是交易所業(yè)務(wù)規(guī)則體系的有機組成部分，細化了監(jiān)管標準，完善了監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則體系，進一步提高了交易所監(jiān)管工作的透明度和制度化程度。實際控制關(guān)系賬戶報備，有利于防范潛在違法違規(guī)行為，維護“三公”原則與市場正常秩序，保護投資者合法權(quán)益。下一步，中金所將進一步完善相關(guān)措施，加強對會員的指導，確保實際控制關(guān)系賬戶報備制度落到實處。同時，中金所將繼續(xù)維持強勢監(jiān)管態(tài)勢，努力建設(shè)一個規(guī)范、透明、干凈的股指期貨市場。(王璐)

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