上海證監(jiān)局副局長韓康在會議上指出，期貨公司引入ISO9001：2008質量管理體系，有助于更好地實現(xiàn)公司自治、外部監(jiān)督和行政監(jiān)管的有機結合。一是通過“過程監(jiān)控、內部審計、管理評審”三個自我監(jiān)控機制，促進公司不斷提高自我管理能力，有效發(fā)揮自查自糾作用；二是通過國家認證部門的認證年審和不定期抽檢，將發(fā)現(xiàn)并糾正公司違規(guī)行為，不斷完善管理制度和工作流程，實現(xiàn)自律與他律的有機結合，促進公司持續(xù)強化規(guī)范管理。三是ISO9001：2008質量管理體系所倡導的“預防為主”和“過程導向”的管理理念，通過體系化管理和文件化落實，依托上述內外部監(jiān)督機制，確保公司各項業(yè)務合規(guī)運作，培育公司合規(guī)文化；四是通過公司自治和外部監(jiān)督有助于公司更好地落實監(jiān)管要求，實現(xiàn)監(jiān)管目標，提高監(jiān)管效能。