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　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

　　第一章 總則

　　第一條為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(以下簡稱介紹業(yè)務(wù))，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　第三條證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

　　第四條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

　　相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。

　　第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　第五條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：

　　(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;

　　(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

　　(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;

　　(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;

　　(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

　　(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：

　　(一)凈資本不低于12億元;

　　(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;

　　(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;

　　(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。

　　第七條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請書;

　　(二)董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議;

　　(三)凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明;

　　(四)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;

　　(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;

　　(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;

　　(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明;

　　(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表;

　　(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

　　第八條中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

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