為適應(yīng)機(jī)構(gòu)投資者參與期貨市場(chǎng)的需要，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在總結(jié)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶制度實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，近日起草了《關(guān)于修改<期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定>的決定(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱“新規(guī)定”)，并于12月31日之前向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。修改后的規(guī)定主要解決機(jī)構(gòu)投資者期貨市場(chǎng)開(kāi)戶問(wèn)題。

　　據(jù)介紹，2009年，《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定原稿”)發(fā)布實(shí)施以來(lái)，證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署、分期分批完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換工作。目前，期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶工作已經(jīng)完成。2010年股指期貨順利上市，證券公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)投資者穩(wěn)步有序參與交易。2011年，合格境外機(jī)構(gòu)投資者和信托公司允許參與股指期貨交易，基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃允許參與商品期貨交易，越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者已經(jīng)或者將要進(jìn)入期貨市場(chǎng)。

　　為此，鑒于機(jī)構(gòu)投資者與期貨市場(chǎng)現(xiàn)有的個(gè)人客戶、單位客戶在期貨市場(chǎng)開(kāi)戶環(huán)節(jié)存在明顯差異，證監(jiān)會(huì)總結(jié)了統(tǒng)一開(kāi)戶制度實(shí)施以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，起草了新規(guī)定，以切實(shí)解決機(jī)構(gòu)投資者期貨市場(chǎng)開(kāi)戶問(wèn)題。

　　據(jù)了解，規(guī)定原稿對(duì)單位客戶的實(shí)名制要求包括，其身份證明材料為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，同時(shí)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶與有效身份證明文件名稱一致。實(shí)踐中，機(jī)構(gòu)投資者難以滿足上述要求。為解決這個(gè)問(wèn)題，新規(guī)定借鑒證券市場(chǎng)的做法，將法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的機(jī)構(gòu)投資者定義為特殊單位客戶，包括證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等。考慮到特殊單位客戶的有效身份證明文件存在較大差異，具體由期貨保證金監(jiān)控中心另行規(guī)定。

　　同時(shí)，新規(guī)定明確了對(duì)特殊單位客戶的實(shí)名制要求，遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。