17、期貨市場的法律法規(guī)有哪些?
我國目前已啟動了《期貨法》的立法程序。在《期貨法》出臺之前,期貨法律規(guī)范體系的主體是由國務(wù)院制定的行政法規(guī)和期貨市場的主管機關(guān)──中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。1999年國務(wù)院發(fā)布了《期貨交易管理暫行條例》, 目前正在修訂,這是目前系統(tǒng)規(guī)范期貨市場的行政法規(guī)!≈袊C監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機關(guān),為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理暫行條例》,制定了與之相配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)章。會同原國家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部、國家工商總局、國家外匯管理局制定了《國有企業(yè)境外套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》,從而基本上形成了覆蓋期貨市場各個主體、各個環(huán)節(jié)的規(guī)章體系,使期貨市場法規(guī)體系基本健全。
此外,最高人民法院制定的司法解釋對期貨市場有間接的規(guī)范作用。2003年6月發(fā)布的《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》(法釋[2003]10號,簡稱期貨司法解釋),作為目前規(guī)定最為系統(tǒng)的期貨司法解釋,對期貨市場起著重要的規(guī)范作用。再有,從自律規(guī)范的角度來看,期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法制定的交易規(guī)則、自律規(guī)則也是期貨市場法律規(guī)范體系的有機組成部分。
18、為什么投資者開戶時應(yīng)該仔細(xì)閱讀相關(guān)文件?
投資者在期貨公司開戶時,要簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同書》等相關(guān)文件。這些文件對于保護投資者合法權(quán)益非常重要。因為這些文件規(guī)定了投資者與期貨公司的各自權(quán)利和義務(wù),發(fā)生各種糾紛時起到了法律依據(jù)的作用。因此一定要充分理解其中的含義,不清楚地可以要求期貨公司的開戶人員詳細(xì)解釋。有些條款內(nèi)容是需要雙方約定的,可以根據(jù)各自情況加以約定,如下單方式、強平條件、通知義務(wù)等,這些條款非常重要。另外如果對期貨公司提供的合同文本有不同意見,可要求簽署補充協(xié)議。
19、為什么在帳單簽字前應(yīng)該認(rèn)真審核?
每次下單交易后期貨公司會給投資者送達結(jié)算單,結(jié)算帳單上會有客戶的下單、成交、頭寸、權(quán)益、出入金、保證金余額等信息,必須認(rèn)真加以審核后簽字確認(rèn)。一旦簽字,說明投資者已經(jīng)認(rèn)可了期貨公司提供的信息,認(rèn)定了相關(guān)的結(jié)果,一旦期貨價格發(fā)生不利變動,所導(dǎo)致的一切后果都要投資者自己承擔(dān)。中國期貨保證金安全監(jiān)控中心成立后,現(xiàn)在期貨公司給投資者發(fā)送結(jié)算單都可以通過該中心進行。期貨公司在收盤后將投資者的結(jié)算單發(fā)送給該中心,投資者有義務(wù)上該中心網(wǎng)站查詢自己的結(jié)算單。如果在第二天開盤前不提出疑義,則視作已在帳單上簽字。因此投資者必須主動關(guān)心自己的交易帳單,如有疑問要及時向期貨公司提出,以維護自己的合法權(quán)益。
20、如發(fā)現(xiàn)違規(guī)違法行為應(yīng)該向什么地方投訴或舉報?
如發(fā)現(xiàn)期貨公司有違規(guī)、違法行為,可以向交易所監(jiān)查部門、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國證監(jiān)會期貨部等部門投訴或舉報。
投資者也可申請仲裁或訴訟。
21、投資者在期貨糾紛中如何維護自身權(quán)益?
在經(jīng)濟和商務(wù)活動當(dāng)中,當(dāng)事人之間發(fā)生各種各樣的糾紛是難以避免的。當(dāng)發(fā)生糾紛時,應(yīng)當(dāng)積極通過各種可能的方式和途徑解決糾紛。對投資者而言,解決糾紛的過程,也就是維護自己合法權(quán)益的過程。
糾紛雙方進行直接協(xié)商是最簡便、最直接的維權(quán)方式。協(xié)商必須以雙方平等自愿為前提。在不違反法律的強制性規(guī)定的前提下,當(dāng)事人可處分自己的權(quán)利。協(xié)商后達成的協(xié)議具有合同的效力,對雙方有約束力,但沒有直接的強制執(zhí)行效力,需要由當(dāng)事人自愿履行,如有違反,應(yīng)承擔(dān)違約的民事法律責(zé)任。
由糾紛雙方之外的第三者居中進行調(diào)解是另一種解決糾紛的方式。進行調(diào)解的前提是糾紛雙方必須自愿接受調(diào)解,在調(diào)解過程中,任何一方也可以隨時退出調(diào)解。經(jīng)調(diào)解達成的協(xié)議,與雙方直接協(xié)商達成的協(xié)議效力相同,同樣沒有直接的強制執(zhí)行效力,需要由當(dāng)事人自愿履行。但是,協(xié)商和調(diào)解也有著自身的優(yōu)勢。兩種糾紛解決方式程序簡便靈活、成本低廉,是其最明顯的優(yōu)勢,而且能夠維護雙方合作關(guān)系,也有利于保護商業(yè)秘密。由于協(xié)議的內(nèi)容是在雙方自愿的基礎(chǔ)上訂立的,在良好的信用機制下,往往能夠得到自愿履行。
仲裁是一種準(zhǔn)司法程序,雖然仲裁也以雙方自愿訂立的仲裁協(xié)議為前提,但一旦有了有效的仲裁協(xié)議,則仲裁程序就對當(dāng)事人雙方具有了強制力。仲裁程序一經(jīng)啟動,就必須依照仲裁程序進行。仲裁機構(gòu)作出的仲裁裁決具有終局的效力。雖然仲裁機構(gòu)不能直接強制執(zhí)行,但當(dāng)事人如果不自愿履行裁決,對方當(dāng)事人可以申請法院強制執(zhí)行仲裁裁決。
訴訟,俗稱“打官司”,是由國家專門設(shè)立的司法機關(guān)(法院)對當(dāng)事人之間的糾紛進行審理,并作出具有終局效力和強制效力的判決的糾紛解決方式。訴訟具有嚴(yán)格的程序性特點,并且法院的裁決具有直接的強制執(zhí)行效力。