答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　本票持票人的票據(jù)權(quán)利自出票日起2年內(nèi)不行使而消滅;A中的限制是3個月，B中的限制是6個月，C中的限制是6個月。

　　【該題針對“票據(jù)權(quán)利的補救、消滅”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】

　　支票屬見票即付的票據(jù)，因而沒有到期日的規(guī)定。支票的出票日實質(zhì)上就是到期日。我國《票據(jù)法》規(guī)定：“支票限于見票即付，不得另行記載付款日期。另行記載付款日期的，該記載無效。”

　　【該題針對“支票的規(guī)定”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】

　　根據(jù)我國《票據(jù)法》的規(guī)定，持票人應(yīng)當(dāng)自收到被拒絕承兌或者被拒絕付款的有關(guān)證明之日起3日內(nèi)，將被拒絕事由書面通知其前手。

　　【該題針對“匯票的追索權(quán)”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　出票后定期付款匯票的持票人應(yīng)自到期日起10日內(nèi)，向承兌人提示付款。

　　【該題針對“匯票的付款”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　選項AB是絕對必要記載事項，選項D是不得記載的事項。

　　【該題針對“匯票的背書”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】

　　釆用保險人提供的格式條款訂立的保險合同中的下列條款無效：(1)免除保險人依法應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)或者加重投保人、被保險人責(zé)任的;(2)排除投保人、被保險人或者受益人依法享有的權(quán)利的。

　　【該題針對“保險合同的特征、分類以及保險合同的當(dāng)事人和關(guān)系人”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　根據(jù)規(guī)定，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報告書。

　　【該題針對“上市公司收購的權(quán)益披露及法律后果”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　根據(jù)規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于內(nèi)幕信息知情人員。

　　【該題針對“禁止的交易行為”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　(1)選項A：公司“股本總額”不少于3000萬元;(2)選項B：股本總額超過人民幣“4億元”的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(3)選項C：公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　【該題針對“股票上市的相關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　根據(jù)規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　【該題針對“公司債券的發(fā)行”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】

　　根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;(3)最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“股票的發(fā)行”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券;(2)向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，因此選項A、B、C均不正確。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人，因此選項D是正確的。

　　【該題針對“證券發(fā)行的概述及分類”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　本題表述體現(xiàn)的是證券法分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則。

　　【該題針對“證券活動和證券管理原則”知識點進行考核】

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