第 1 頁:單項選擇題 |
第 4 頁:多項選擇題 |
第 7 頁:判斷題 |
第 8 頁:綜合題 |
第 9 頁:答案及解析 |
三、判斷題
1. 開放式基金,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回。( )
2. 有限責任公司和股份有限公司都可以發(fā)行股票。( )
3. 認股權證持有人具備股東資格。( )
4. 在國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設立證券業(yè)協會,實行自律性管理。( )
5. 上海證券交易所和深圳證券交易所均屬于非營利性的法人組織。( )
6. 申請設立證券交易所,無需經中國證監(jiān)會審核,直接由國務院批準即可。( )
7. 證券交易所根據需要,可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。( )
8. 證券公司只能是股份有限公司,不能是有限責任公司。( )
9. 證券公司自領取營業(yè)執(zhí)照之日起,即可經營證券業(yè)務。( )
10. 我國證券登記結算機構是中國證券登記結算公司,其股東是上海證券交易所和深圳證券交易所。( )
11. 根據規(guī)定,證券業(yè)協會會員大會每三年舉行一次,必要時經常務理事會決議可臨時召開。( )
12. 首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發(fā)行價格,不再進行累計投標詢價。( )
13. 非公開發(fā)行證券,可以采用廣告、公開勸誘的方式,但不得采取變相公開的方式。( )
14. 根據我國《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行可以采取溢價發(fā)行、平價發(fā)行和折價發(fā)行。( )
15. 向不特定對象公開發(fā)行證券票面總值為人民幣5000萬元的,應當由承銷團承銷。( )
16. 投資人繳納認購的基金份額的款項時,基金合同成立并生效。( )
17. 開放式基金的基金份額,經基金管理人申請,國務院證券監(jiān)督管理機構核準,可以在證券交易所上市交易。( )
18. 證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有上市公司5%以上股份的,不得在買入后6個月內賣出。( )
19. 內幕信息知情人泄露內幕信息給他人,他人由此買賣證券的,也屬于內幕交易行為。( )
20. 與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量,不屬于操縱證券市場行為。( )
21. 投資人在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,即使影響了證券交易價格或者證券交易量,也不屬于操縱證券市場行為。( )
22. 上市公司的收購,包括對某一個上市公司的收購,也包括對非上市公司的收購。( )
23. 上市公司的收購是指對上市公司股份的收購,不包括對上市公司資產的收購。( )
24. 要約收購中,收購人可以向被收購公司部分股東也可以向全部股東發(fā)出收購要約。( )
25. 收購人按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送上市公司收購報告書之日起15日內,公告其收購要約。( )
26. 采取要約收購方式的,收購人在收購期限內,不得賣出被收購公司的股票,但可以采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。( )
27. 違反證券法規(guī)定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,應先繳納罰款。( )
28. 人民法院受理以發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人為被告提起的訴訟后,經當事人申請或者征得所有原告同意后,可以追加發(fā)行人或者上市公司為共同被告。人民法院追加后,應當將案件移送發(fā)行人或上市公司所在地有管轄權的中級人民法院管轄。( )
29. 證券民事賠償案件的原告只能以單獨訴訟方式提起訴訟。( )
30. 證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告等文件,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。( )
31. 收購人擅自變更收購要約的,在改正前,其持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有被收購公司的所有股份均不得行使表決權。( )
32. 嚴重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權益的“老鼠倉”行為屬于普通違法行為,不構成犯罪。( )
相關推薦: