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　　一、單項選擇題

　　1. 下列選項中，不屬于商品證券的是(　　)。

　　A.提貨單

　　B.匯票

　　C.運貨單

　　D.倉庫棧單

　　2. 根據(jù)規(guī)定，設立證券公司的條件之一為，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣(　　)元。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.5億

　　3. 根據(jù)規(guī)定，專門從事證券承銷與保薦的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　4. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是(　　)。

　　A.經(jīng)股東大會的決議為股東提供擔保

　　B.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣

　　C.承諾若客戶遭受損失，1個月內(nèi)全額賠償

　　D.要求客戶將交易資金存入指定銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　5. 設立證券登記結(jié)算機構(gòu)，其自有資金不少于人民幣(　　)元。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.5億

　　D.10億

　　6. 證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料。根據(jù)規(guī)定，上述資料的保存期限(　　)。

　　A.不得少于5年

　　B.不得少于10年

　　C.不得少于15年

　　D.不得少于20年

　　7. 根據(jù)規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務(　　)年以上經(jīng)驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8. 根據(jù)證券發(fā)行對象的不同，證券發(fā)行可以分為(　　)。

　　A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行

　　B.設立發(fā)行和增資發(fā)行

　　C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

　　D.議價發(fā)行和招標發(fā)行

　　9. 《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采用溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由(　　)確定。

　　A.發(fā)行人

　　B.承銷的證券公司

　　C.發(fā)行人與承銷的證券公司

　　D.證券監(jiān)督管理委員會

　　10. 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　　)作出決議。

　　A.股東會

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)事會

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