第五章 股東與股權(quán)

　　第一節(jié) 股 東

　　一、股東的概念 P 78

　　股東：是指通過向公司出資或其他合法途徑獲得公司股權(quán)，并對(duì)公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，是公司設(shè)立、存續(xù)過程中不可或缺的基礎(chǔ)要素。

　　二、股東的法律地位 P 79

　　1、股東享有股權(quán);

　　2、股東地位平等;

　　三、股東資格及其取得與喪失 P 79-82

　　1、股東資格的限制：a.對(duì)自然人的股東資格限制：限制民事行為能力人及無民事行為能力人不得作為發(fā)起人;法律對(duì)特定職業(yè)的自然人從事營利性活動(dòng)的禁止;股份有限公司發(fā)起人受國籍和住所的限制。

　　B.對(duì)法人的股東資格限制：原則上公法人不得投資于公司;

　　公司原則上不得成為自己的股東;

　　公司原則上不得成為自己的股東的原因：一是公司認(rèn)購本公司的股份，會(huì)導(dǎo)致公司資本減少，并可能導(dǎo)致上市公司借此操縱公司股票價(jià)格，損害公司中小股東的利益，二是公司自為股東，導(dǎo)致公司同時(shí)具備了“公司”與“股東”的雙重身份，致使權(quán)利義務(wù)關(guān)系不清。 2010.01……3

　　2、股東資格的取得：A.原始取得：設(shè)立時(shí)的原始取得;設(shè)立后的原始取得;

　　B.繼受取得：通過受讓、受贈(zèng)、繼承、公司合并等途徑而取得股東資格。

　　C.善意取得：是指股份的受讓人，依據(jù)公司法所規(guī)定的轉(zhuǎn)讓辦法，善意地從無權(quán)利人處取得股票，從而獲得股東資格。

　　3、股東資格的喪失：a.公司法人資格消滅;

　　B.自然人股東死亡或法人股東終止;

　　C.股東將其所持有的股份轉(zhuǎn)讓;

　　D.股份被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行;

　　E.股份被公司依法回購;

　　F.法律規(guī)定的其他情形，如贈(zèng)與、納稅、被善意取得等;

　　四、股東的權(quán)利和義務(wù) P 82-84

　　1、股東的權(quán)利：狹義上，是指股東基于股東資格而享有的從公司獲取經(jīng)濟(jì)利益并參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利;

　　廣義上，股東向公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的總稱。

　　2、股東的義務(wù)：a.遵守公司章程;b.繳納出資;c.不得抽逃出資;

　　第二節(jié) 股 權(quán)

　　一、股權(quán)的種類 P 84-85

　　1、自益權(quán)與共益權(quán);自益權(quán)：指股東為了自己的利益而單獨(dú)主張的權(quán)利;

　　共益權(quán)：指股東為了全體股東的共同利益而行使的權(quán)利;

　　2、固有股權(quán)與非固有股權(quán);是否可以被章程或股東會(huì)議決議予以剝奪或限制;

　　3、單獨(dú)股東權(quán)與少數(shù)股東權(quán);單獨(dú)股東權(quán)：是指不問股東的持股數(shù)量多少，單個(gè)股東即可行使的權(quán)利;

　　少數(shù)股東權(quán)，只有持股數(shù)量達(dá)到一定比例才能行使的權(quán)利。

　　4、普通股股權(quán)與特別股股權(quán);

　　二、股權(quán)的法律性質(zhì) P 85——87

　　三、股權(quán)的內(nèi)容 P 87——92

　　1、財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　A.利潤分配請(qǐng)求權(quán)：是股東基于資格和地位，享有請(qǐng)求公司向其分配;利潤的權(quán)利。

　　B.股份或出資的轉(zhuǎn)讓權(quán);

　　C.優(yōu)先購買權(quán);

　　D.異議股份回購請(qǐng)求權(quán)：是指股東(大)會(huì)作出對(duì)股東利害關(guān)系產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的決定時(shí)，對(duì)該決定持有異議的股東有權(quán)要求公司以公平的價(jià)格回購他們手中的股份，從而退出公司。

　　意義：保護(hù)了中小股東利益;有利于體現(xiàn)效力原則;

　　回購的情形：連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程是公司存續(xù)的。

　　E.剩余財(cái)產(chǎn)的分配請(qǐng)求權(quán);

　　2、經(jīng)營管理權(quán)

　　A.表決權(quán);表決回避制度和累積投票制; 2008.10……4

　　B.知情權(quán);

　　C.臨時(shí)股東大會(huì)的提議召開權(quán);有限責(zé)任公司中代表1/10以上表決權(quán)的股東，股份有限公司中單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東。

　　D.股東大會(huì)的召集與主持權(quán);

　　E.提案權(quán)與質(zhì)詢權(quán);質(zhì)詢權(quán)是股東對(duì)有關(guān)公司經(jīng)營、人事、財(cái)務(wù)等事項(xiàng)要求董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和公司負(fù)責(zé)人作出解釋和說明德權(quán)利。

　　F.司法解散請(qǐng)求權(quán);

　　四、股權(quán)行使的代理 P 93-95

　　1、代理人的資格和人數(shù)：可以是一人，也可是數(shù)人;

　　2、代理權(quán)的授予：書面方式;

　　3、代理權(quán)的效力：撤銷、確定和行使;

　　4、代理權(quán)的招攬：是指代理人招攬其他股東之股權(quán)的行為;

　　五、股權(quán)濫用的限制 P 95-97

　　控股股東與實(shí)際控制人的區(qū)別：實(shí)際控制人并非是公司的股東，他是通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，才取得實(shí)際支配公司的權(quán)力，而控股股東一定是公司股東。2009.10……3

　　控股股東的誠信義務(wù)主要包括注意義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)兩個(gè)方面。

　　注意義務(wù)：是一種積極義務(wù)，要求控股股東在經(jīng)營公司要與任何一個(gè)謹(jǐn)慎的人在同等情形下對(duì)其所經(jīng)營的事項(xiàng)給予同樣注意了。

　　忠實(shí)義務(wù)：屬于客觀性義務(wù)、道德性義務(wù)和消極義務(wù)，即要求控制股東行使控制權(quán)時(shí)除了考慮自己利益之外，還必須考慮公司利益和其他股東利益，不得使自己的利益與之發(fā)生沖突，符合行為公正德要求，主要是禁止自我交易和權(quán)力濫用。

　　六、股權(quán)的保護(hù)與救濟(jì)-訴權(quán)的行使 P 97-100

　　1、訴的種類：直接訴訟與派生訴訟

　　直接訴訟：是指股東單純?yōu)榫S護(hù)自身的利益，基于其股份持有人的身份而向侵權(quán)人提起的訴訟。

　　派生訴訟：又稱為代表訴訟、間接訴訟，是指當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，乃至第三人等主體侵害了公司權(quán)益，而公司怠于追究其法律責(zé)任時(shí)，符合法定條件的股東以自己的名義代表公司提起訴訟。

　　派生訴訟制度的功能為：救濟(jì)功能和預(yù)防功能;

　　直接訴訟和派生訴訟的區(qū)別：

　　A.兩者訴的目的不同;自身利益和公司利益;

　　B.兩者在訴訟時(shí)原告地位有所不同：直接訴訟中，股東享有形式上和實(shí)際上的訴權(quán);而派生訴訟股東只享有形式上的訴權(quán)，而實(shí)際上的訴權(quán)是公司所有;

　　C.兩者訴的被告范圍不同，被告是否包括公司外第三人。

　　2、訴訟的具體類型分析

　　A.損害賠償之訴;

　　B.撤銷決議之訴(決議作出之日60日內(nèi)向法院提起訴訟);

　　C.知情權(quán)之訴;

　　D.異議股份回購之訴(決議通過之日60日內(nèi)不能達(dá)成協(xié)議，股東可在90日內(nèi)訴訟)

　　E.司法解散之訴(持有10%股權(quán)的股東可以提出)

　　3、派生訴訟的形式要件

　　A.訴訟對(duì)象是公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定或者第三人侵害公司合法權(quán)益，并給公司造成損失的行為。

　　B.原告的資格必須合法(具備股東身份、持股之?dāng)?shù)額限制);

　　C.竭盡公司內(nèi)部救濟(jì);

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