全國2006年10月高等教育
自學(xué)考試金融市場學(xué)試題
課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1．按交易工具的不同期限，金融市場可分為（ ）
A．現(xiàn)貨市場和期貨市場 B．貨幣市場和資本市場
C．初級市場和二級市場 D．票據(jù)市場和外匯市場
2．貨幣市場的交易標(biāo)的物為（ �。�
A．實(shí)物資產(chǎn) B．虛擬資產(chǎn)
C．期限在一年以內(nèi)的金融資產(chǎn) D．期限在一年以上的金融資產(chǎn)
3．一張面值為100元的股票，預(yù)期每年可獲得15元的股利收益，若市場利率為5%，則股票的理論價(jià)值為（ ）
A．150元 B．200元
C．250元 D．300元
4．根據(jù)是否限定認(rèn)購對象來劃分，股票發(fā)行方式可分為（ ）
A．公募發(fā)行和私募發(fā)行 B．直接發(fā)行和間接發(fā)行
C．有償增資和無償增資 D．折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行
5．我國上海、深圳證交所股票的一個交易單位為（ �。�
A．50股 B．100股
C．500股 D．1000股
6．設(shè)名義利率為R，實(shí)際利率為r，通貨膨脹率為p，則名義利率與實(shí)際利率二者的換算關(guān)系可近似表示為（ ）
A．R=p-r B．r=p-R
C．R=r-p D．R=r+p
7．假定現(xiàn)金流不變，貼現(xiàn)率與現(xiàn)值的關(guān)系為（ ）
A．貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越低 B．貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越高
C．貼現(xiàn)率越低，現(xiàn)值越低 D．不能確定
8．市盈率指標(biāo)是指（ �。�
A．每股股價(jià)/每股平均稅后利潤 B．每股平均稅后利潤/每股股價(jià)
C．每股股價(jià)/每股凈資產(chǎn) D．每股凈資產(chǎn)／每股股價(jià)
9．基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞（ �。�
A．股票面額波動 B．股票帳面價(jià)值波動
C．內(nèi)在價(jià)值波動 D．發(fā)行價(jià)格波動
10．金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于（ �。�
A．收費(fèi)不同 B．收益不同
C．權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同 D．交易方式不同
11．股份公司籌集資本的最基本工具是（ ）
A．銀行貸款 B．優(yōu)先股
C．公司債 D．普通股
12．以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投資基金是（ �。�
A．私募基金 B．公募基金
C．公司型基金 D．契約型基金
13．反映價(jià)格全面上漲程度的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是（ �。�
A．失業(yè)率 B．利率
C．通貨膨脹率 D．國內(nèi)生產(chǎn)總值
14．證券收益性與償還期、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性的關(guān)系可表述為（ �。�
A．收益性與償還期成正比，與流動性、風(fēng)險(xiǎn)性成反比
B．收益性與償還期、流動性成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比
C．收益性與償還期、風(fēng)險(xiǎn)性成正比，與流動性成反比
D．收益性與償還期、流動性成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比
15．滿足大量非交易所上市證券流通和交易的場所是（ ）
A．場內(nèi)市場 B．場外市場
C．初級市場 D．二級市場
16．以包銷或代銷方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號或機(jī)構(gòu)叫做（ �。�
A．證券承銷人 B．證券交易經(jīng)紀(jì)人
C．證券交易所 D．證券結(jié)算公司
17．以股票指數(shù)為期權(quán)合約標(biāo)的物的期權(quán)合約是（ ）
A．外匯期權(quán) B．利率期權(quán)
C．股票期權(quán) D．股票指數(shù)期權(quán)
18．以下風(fēng)險(xiǎn)最小的一種證券是（ �。�
A．股票 B．公司債券
C．金融債券 D．政府債券
19．當(dāng)前我國證券市場實(shí)行的監(jiān)管體系是（ ）
A．證監(jiān)會和證管辦 B．中央和地方
C．集中統(tǒng)一 D．垂直
20．可以通過證券多樣化進(jìn)行回避的風(fēng)險(xiǎn)是（ �。�
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．通脹風(fēng)險(xiǎn)
C．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) D．道德風(fēng)險(xiǎn)
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項(xiàng)中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．金融市場的籌資者包括（ �。�
A．企業(yè) B．政府部門
C．金融機(jī)構(gòu) D．個人投資者
E．證券交易所
22．股票流通市場的基本組織形式有（ ）
A．場內(nèi)交易 B．現(xiàn)貨交易
C．場外交易 D．期貨交易
E．信用交易
23．中央銀行的貨幣政策工具主要有（ �。�
A．法定存款準(zhǔn)備金率 B．再貼現(xiàn)率
C．公開市場業(yè)務(wù) D．稅收
E．國債
24．根據(jù)市場效率假說，可將資本市場的效率分為（ ）
A．無效 B．弱有效
C．中度有效 D．強(qiáng)有效
E．完全有效
25．證券投資分析的主要方法有（ ）
A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．基本分析
C．行業(yè)分析 D．技術(shù)分析
E．企業(yè)價(jià)值分析
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．間接融資
27．遠(yuǎn)期外匯交易
28．貨幣的時(shí)間價(jià)值
29．亞洲美元
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述制定債券票面利率的依據(jù)。
31．簡述金融期貨交易的特征。
32．簡述封閉式基金與開放式基金的含義及兩者的區(qū)別。
33．簡述衍生金融工具的含義及其功能。
34．簡述證券交易所的交易原則。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述金融市場的功能與作用。
36．試述證券投資的基本原理。
