第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范上海市高等教育自學考試考籍管理工作，保障高等教育自學考試應(yīng)考者(以下簡稱考生)的合法權(quán)益，保證考試質(zhì)量與權(quán)威，根據(jù)《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國高等教育法》《高等教育自學考試暫行條例》和教育部《高等教育自學考試考籍管理工作規(guī)定》，結(jié)合上海市高等教育自學考試考籍管理工作實際，特制定本規(guī)定。

　　第二條 上海市高等教育自學考試(以下簡稱自學考試)考籍管理工作，在上海市高等教育自學考試委員會統(tǒng)一領(lǐng)導下，實行市級自學考試機構(gòu)和主考高校自學考試機構(gòu)分工負責、共同管理的體制和互相協(xié)作、互相監(jiān)督的管理機制。

　　上海市高等教育自學考試委員會辦公室(簡稱市自考委辦，設(shè)在上海市教育考試院)負責全市自學考試考籍管理工作，各主考高校高等教育自學考試辦公室(以下簡稱高校自考辦)依據(jù)本規(guī)定，負責本高校自學考試考籍管理工作。

　　第三條 自學考試考籍管理工作主要包括：考生基本信息采集、維護、管理，考試、實踐性環(huán)節(jié)考核、畢業(yè)論文成績及學分管理，檔案管理以及轉(zhuǎn)考、免考、畢業(yè)審定、學歷證書頒發(fā)、電子注冊、考籍信息查證、考籍管理基礎(chǔ)信息歸集等。

　　第四條 自學考試考籍管理工作按照統(tǒng)一標準、分校管理的原則，要求是：規(guī)范、準確、安全、科學。在考籍管理中應(yīng)當采用現(xiàn)代化技術(shù)手段開展自學考試考籍管理工作。

　　第二章 機構(gòu)人員設(shè)置

　　第五條 主考高校應(yīng)當至少配備一名專職考籍管理工作人員，并保持相對穩(wěn)定。考籍管理工作人員應(yīng)當熟悉與掌握有關(guān)法律法規(guī)、認真負責、堅持原則、忠于職守、依法行事。

　　第六條 考籍管理工作應(yīng)根據(jù)需要配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)備，并有計劃地對考籍管理工作人員進行培訓和考核，提高其業(yè)務(wù)能力。

　　第三章 分級管理與職責

　　第七條 上海市教育考試院負責全市自考生的考籍管理工作，其職責是：

　　一、貫徹執(zhí)行全國考委關(guān)于考籍管理的各項規(guī)定，研究擬定全市考籍管理規(guī)定;

　　二、落實完成全國考辦布置的有關(guān)考籍管理工作任務(wù)，指導和檢查各主考高校的考籍管理工作;

　　三、組織開展考試成績數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，存儲和管理全市自考生的考籍電子檔案;

　　四、復(fù)核考生課程免考申請;

　　五、復(fù)核并完成省際轉(zhuǎn)考業(yè)務(wù);

　　六、復(fù)核考生畢業(yè)資格，辦理畢業(yè)審定手續(xù)，核發(fā)考生畢業(yè)證書;

　　七、統(tǒng)計上報全市考生考籍有關(guān)信息及畢業(yè)生數(shù)據(jù)等;

　　八、審定相關(guān)學歷證明和成績證明。

　　第八條 主考高校自考辦負責本�？忌�的考籍管理，其職責是：

　　一、貫徹執(zhí)行本市自學考試考籍管理各項規(guī)定，制定本�？技�管理工作規(guī)范;

　　二、落實并完成上海市教育考試院布置的有關(guān)考籍管理工作任務(wù);

　　三、管理本高�？忌�的考籍檔案，協(xié)助開展考生報名工作;

　　四、指導考生辦理相關(guān)課程免考手續(xù)，初審考生課程免考申請;

　　五、辦理考生的省際轉(zhuǎn)考手續(xù)及有關(guān)工作;

　　六、負責本高校主考專業(yè)的實習、實驗和畢業(yè)設(shè)計、畢業(yè)論文等實踐環(huán)節(jié)的成績管理工作;

　　七、受理審核本高�？忌�畢業(yè)申請，收集和整理考生畢業(yè)登記資料，制作和歸檔畢業(yè)考生的檔案材料，頒發(fā)畢業(yè)證書;

　　八、開具本校考生相關(guān)學歷證明或成績證明;

　　九、協(xié)助高校學位委員會做好主考專業(yè)的本科畢業(yè)生授予學位的有關(guān)工作。

　　第四章 考籍檔案與管理權(quán)限

　　第九條 考籍檔案是考生基本情況、考試課程合格成績和考試期間表現(xiàn)的原始記錄，是辦理考生轉(zhuǎn)考、免考手續(xù)、頒發(fā)相關(guān)證書的主要依據(jù)。

　　考生凡有1 門以及以上課程合格成績，應(yīng)當予以建立考籍檔案。

　　第十條 考籍檔案主要包括：考生基本情況信息、考試信息、獎懲記錄、轉(zhuǎn)考、免考、實踐性環(huán)節(jié)考核、畢業(yè)論文成績、畢業(yè)信息(含畢業(yè)生登記表)等。

　　一、考生基本情況信息，包含姓名、性別、有效身份證件號碼(含身份證、港澳臺居民居住證、外國人永久居留證等)、通訊地址、聯(lián)系電話、照片等信息。

　　二、考試信息，包括考生報考以來取得的合格課程成績信息及考試筆跡信息等。

　　三、課程免考信息，根據(jù)課程免考規(guī)定，一般包括：

　　(一)已獲得學歷的專業(yè)名稱、證書編號、畢業(yè)或結(jié)業(yè)學校、學歷層次、畢業(yè)或結(jié)業(yè)時間;

　　(二)肄業(yè)或退學的專業(yè)名稱、證明編號、肄業(yè)或退學學校、專業(yè)層次;

　　(三)在校生所在學校名稱、所學專業(yè)名稱、學生證編號、專業(yè)層次;

　　(四)申請免考的課程名稱、課程代碼、課程學分;

　　(五)可替代免考課程的課程名稱、課程學分、課程學時數(shù)、證書名稱、證書編號、發(fā)證單位、發(fā)證時間，提供證明的學校及部門;

　　(六)免考的審批過程(人員)。

　　四、轉(zhuǎn)籍信息，包括考籍檔案轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出的時間、課程代碼、名稱和相應(yīng)的考試成績信息。

　　五、畢業(yè)信息(含畢業(yè)生登記表)，包括畢業(yè)生的姓名、考籍號(準考證號)、有效身份證件號碼(身份證、港澳臺居民居住證、外國人永久居留證)、照片、證書編號、電子注冊、畢業(yè)專業(yè)、學歷層次、主考高校等信息。

　　第十一條 考籍檔案管理職責權(quán)限。

　　一、考生考籍檔案管理必須符合國家有關(guān)檔案管理工作的規(guī)定，做到安全、嚴密、整潔、有序。考生考籍檔案主要采用電子檔案方式保存。

　　二、上海市教育考試院負責統(tǒng)一管理考生的電子檔案數(shù)據(jù)庫，凡需修改考生電子檔案信息，須由本人持相關(guān)證明到高校自考辦申請，凡涉及考生姓名、性別、身份證號和照片等關(guān)鍵信息，主考高校須填寫《上海市高等教育自學考試考生關(guān)鍵信息更正單》并上報上海市教育考試院備案和審批，經(jīng)核查無誤后指定專人進行修改。電子檔案的存放應(yīng)當實行異地備份，保證安全、準確。

　　三、非考籍管理工作人員未經(jīng)批準不得查詢各類考籍檔案信息。確因工作需要必須查詢時，須經(jīng)主考高�；蛏虾Ｊ薪逃�考試院分管負責人批準，履行相關(guān)手續(xù)并在指定地點查閱，確�？技畽n案安全、嚴防篡改。

　　第五章 成績管理

　　第十二條 成績信息主要包含考試課程、成績(或課程考試評價報告)、成績的取得方式(考試計劃規(guī)定的筆試、面試、實踐性環(huán)節(jié)、畢業(yè)論文、免考等)、成績來源說明、違規(guī)記錄(誠信檔案)、歸檔時間等主要信息以及與之對應(yīng)的考生身份信息、準考證號等。

　　第十三條 考試成績管理由上海市教育考試院按照《高等教育自學考試成績信息管理工作規(guī)范》的要求統(tǒng)一組織實施。成績管理主要包括：成績信息的采集、發(fā)放、使用、保存以及成績統(tǒng)計分析、審計等。

　　第六章 免 考

　　第十四條 符合課程免考條件者，可以按照《上海市高等教育自學考試課程免考規(guī)定》及主考高校相關(guān)要求，申請免考所報考專業(yè)考試計劃中規(guī)定的課程。

　　第十五條 申請免考的自考生須取得所學專業(yè)六門及以上理論課程合格成績后方可申請辦理課程免考手續(xù)�？忌�辦理免考應(yīng)在主考高校規(guī)定的時間內(nèi)提出申請。

　　第十六條 上海市教育考試院對主考高校審核通過的免考材料進行復(fù)核，對符合課程免考的數(shù)據(jù)錄入考生總成績庫。

　　第七章 轉(zhuǎn) 考

　　第十七條 在籍考生離開原報考省(區(qū)、市)繼續(xù)參加自學考試的，應(yīng)當按規(guī)定辦理轉(zhuǎn)考。

　　第十八條 轉(zhuǎn)考由考生本人提出申請，按照《上海市高等教育自學考試省際轉(zhuǎn)考工作操作規(guī)范》(見附件)和主考高校規(guī)定的程序和要求，運用信息技術(shù)手段，以發(fā)送、審核、接收轉(zhuǎn)考考生考籍電子檔案的方式進行。

　　第十九條 在上海市參加不同高校自學考試的考生無需辦理市內(nèi)轉(zhuǎn)考手續(xù)。

　　第八章 畢業(yè)審定與畢業(yè)證書頒發(fā)

　　第二十條 符合條件的考生可申請畢業(yè)，按照上海市教育考試院和主考高校要求辦理畢業(yè)手續(xù)，經(jīng)審定無誤后，對合格者頒發(fā)畢業(yè)證書，發(fā)證日期統(tǒng)一標注為每年的6 月30 日或12 月30 日。

　　第二十一條 畢業(yè)審定與畢業(yè)證書頒發(fā)

　　一、畢業(yè)條件

　　(一)考完專業(yè)考試計劃規(guī)定的全部課程，并取得合格成績;

　　(二)完成規(guī)定的畢業(yè)論文(設(shè)計)或者其他實踐性環(huán)節(jié)學習任務(wù)，并取得合格成績;

　　(三)所取得的學分達到專業(yè)考試計劃規(guī)定的要求;

　　(四)經(jīng)有關(guān)單位鑒定思想品德合格;

　　(五)課程免考、課程替換符合規(guī)定;

　　(六)申請自學考試專升本專業(yè)畢業(yè)的考生，須持具有學歷教育資格的高等學校、高等教育自學考試機構(gòu)頒發(fā)的高職(�？�)(或以上)學歷證書;

　　(七)符合相關(guān)法律、法規(guī)的其他要求。

　　二、畢業(yè)申請

　　(一)考生在完成規(guī)定報考的課程考試與考核(實踐、畢業(yè)論文、畢業(yè)設(shè)計、筆試、口試)并取得合格成績和規(guī)定的學分，即可在規(guī)定的時間內(nèi)向主考高校提出畢業(yè)申請;

　　(二)申請本科畢業(yè)的考生除了提供高職(專科)及以上學歷證書外，還須在考生服務(wù)平臺驗證前置學歷信息，如驗證不通過，則須提供由中國高等教育學生信息網(wǎng)(http://www.chsi.com.cn/)出具的《教育部學歷證書電子注冊備案表》或《中國高等教育學歷認證報告》;

　　考生必須如實、完整提供相關(guān)畢業(yè)材料，材料不全或不實者，不予辦理畢業(yè)手續(xù);主考高校審核通過后，考生在規(guī)定時間內(nèi)支付畢業(yè)審定費用。主考高校自考辦對相關(guān)證明材料進行確認和審核后上報上海市教育考試院進行審定;

　　(三)考生因個人原因未能在規(guī)定時間內(nèi)申請辦理畢業(yè)手續(xù)，當次不予補辦，可參加下一批畢業(yè)手續(xù)的辦理。

　　三、畢業(yè)審定

　　(一)主考高校收到考生提交的各類畢業(yè)證明材料后，應(yīng)及時核查所有內(nèi)容(含考生筆跡信息比對)，并進行初審;

　　(二)上海市教育考試院在規(guī)定的時間集中統(tǒng)一復(fù)核，經(jīng)復(fù)核無誤后，打印畢業(yè)生名冊(一式兩份)，分別由上海市教育考試院和主考高校簽名，蓋章后存檔。

　　四、證書發(fā)放

　　(一)畢業(yè)證書由市自考委主署，主考高校副署，考生本人持有效身份證件到主考高校領(lǐng)取;

　　(二)自學考試畢業(yè)生由省級考委頒發(fā)國家統(tǒng)一印制的畢業(yè)證書;

　　(三)考生領(lǐng)取畢業(yè)證書后，若發(fā)現(xiàn)姓名、性別、身份證號碼與申報有誤并要求更正的，在上海市教育考試院規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理更正手續(xù)�？忌�畢業(yè)證書信息上報注冊以后，不再更改，如有差錯，由考生本人負責;

　　(四)畢業(yè)證書或者畢業(yè)生登記表遺失、損毀等，不予補發(fā)原畢業(yè)證書或者畢業(yè)生登記表，可補辦畢業(yè)證明書或者畢業(yè)生登記表證明。補辦時須持有效身份證件的原件及復(fù)印件，到原申辦畢業(yè)的主考高校填寫申請表，經(jīng)主考高校和上海市教育考試院審核確認后，出具畢業(yè)證明書或者畢業(yè)生登記表證明。畢業(yè)證明書與畢業(yè)證書具有同等效力，畢業(yè)生登記表證明與畢業(yè)生登記表具有同等效力。

　　第九章 畢業(yè)證書電子注冊與查詢認證

　　第二十二條 自學考試畢業(yè)證書電子注冊是運用現(xiàn)代信息技術(shù)，對通過自學考試獲得的畢業(yè)證書進行電子標注、數(shù)據(jù)備案和網(wǎng)上查詢的管理方式。

　　第二十三條 自學考試畢業(yè)證書獲得者，其畢業(yè)證書須進行電子注冊。自學考試畢業(yè)證書由上海市教育考試院按照《高等教育自學考試畢業(yè)證書電子注冊操作規(guī)范》要求報教育部考試中心審核注冊。

　　第二十四條 考生可以在中國高等教育學生信息網(wǎng)(http://www.chsi.com.cn)上查驗畢業(yè)證書的真?zhèn)�。對中國高等教育學生信息網(wǎng)上不能查到的本市自考生畢業(yè)證書，可持相關(guān)身份證件和單位介紹信到上海市教育考試院自學考試辦公室對畢業(yè)證書進行核驗查證。

　　第二十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。上海市高等教育自學考試委員會辦公室原制定的考籍管理工作規(guī)定與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準。

　　本規(guī)定解釋權(quán)歸上海市高等教育自學考試委員會辦公室。

　　附件：上海市高等教育自學考試省際轉(zhuǎn)考工作實施細則

　　[來源：《上海市高等教育自學考試委員會關(guān)于印發(fā)<上海市高等教育自學考試考務(wù)工作規(guī)定>和<上海市高等教育自學考試考籍管理工作規(guī)定>的通知》(滬自考委辦〔2022〕1號，2022年1月19日印發(fā))]

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