21.我國(guó)的財(cái)務(wù)公司主要是為( )提供金融服務(wù)。

　　A.企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部 B.企業(yè)集團(tuán)之間

　　C.企業(yè)集團(tuán)外部 D.社會(huì)公眾

　　A【解析】在我國(guó)，財(cái)務(wù)公司都是依托于大型企業(yè)集團(tuán)而成立的，主要是為了企業(yè)集 團(tuán)成員單位的技術(shù)改造、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品銷(xiāo)售提供金融服務(wù)。

　　22.投資基金以發(fā)行受益憑證的方式募集資金，由( )進(jìn)行營(yíng)運(yùn)。

　　A.專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人 B.專(zhuān)業(yè)托管人

　　C.專(zhuān)業(yè)監(jiān)管者 D.專(zhuān)業(yè)持有人

　　A【解析】投資基金由若干法人發(fā)起設(shè)立，以發(fā)行基金受益憑證方式募集資金后，設(shè) 立基金管理公司(即專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。選項(xiàng)B,托管人是為了保障基金投資人的權(quán)益， 防止基金資產(chǎn)被挪用，依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開(kāi)”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保 管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。

　　23.下列金融市場(chǎng)中，( )是金融企業(yè)之間進(jìn)行短期資金融通的市場(chǎng)。

　　A.資本市場(chǎng) B.股票市場(chǎng)

　　C.同業(yè)拆借市場(chǎng) D.長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

　　C【解析】同業(yè)拆借市場(chǎng)是除中央銀行之外的金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行短期資金融通的市場(chǎng)， 即金融機(jī)構(gòu)之間利用資金融通的地區(qū)差、時(shí)間差調(diào)劑資金頭寸，由資金多余的金融機(jī)構(gòu)對(duì)臨時(shí) 資金不足的金融機(jī)構(gòu)短期放款。

　　24.我國(guó)的證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的( )。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者 B.證券籌資者

　　C.自律性組織 D.中介機(jī)構(gòu)

　　C【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是1991年8月28日成立的全國(guó)性的證券自律管理組織。

　　25.接受客戶(hù)委托、代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的證券機(jī)構(gòu)稱(chēng)為( )。

　　A.證券承銷(xiāo)商 B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券自營(yíng)商 D.證券登記結(jié)算公司

　　B【解析】證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶(hù)委托、代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其 主要職能是為投資者提供信息咨詢(xún)、開(kāi)戶(hù)、接受委托代理買(mǎi)賣(mài)、過(guò)戶(hù)、保管、清算、交割等服 務(wù)。選項(xiàng)A,證券承銷(xiāo)商是按照有關(guān)規(guī)定包銷(xiāo)或代銷(xiāo)證券的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);選項(xiàng)C,證券自營(yíng)商是自 行買(mǎi)賣(mài)證券，從中獲取差價(jià)收益并獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);選項(xiàng)D，證券登記結(jié)算公司屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　26.假定較早前在上海證券交易所已上市的某只非ST股票，2009年7月14日(交易日) 的收益價(jià)格為3.00元，則可預(yù)期其2009年7月15日(交易日)的收盤(pán)價(jià)最高不會(huì)超過(guò)( )元。

　　A. 3.00 B. 3.03 C. 3.15 D. 3.30

　　D【解析】按照我國(guó)證券市場(chǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一 交易日收盤(pán)價(jià)的漲跌幅度不得超過(guò)10%，無(wú)論是買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)，超過(guò)漲跌幅度10%則視為無(wú) 效委托。所以收盤(pán)價(jià)最高不會(huì)超過(guò)3.00 x 10% +3.00 =3. 30元。

　　27.假定某投資者在某年3月1日以期貨方式按每股30元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)1 000股A公司股票， 交割日為同年6月1日。同年5月12日該股票價(jià)格漲到32元，該投資者隨即以每股32元的價(jià) 格賣(mài)出該股票1 000股的期貨合約。若不考慮傭金、契約稅等交易成本，從這項(xiàng)交易中該投資者( )元。

　　A.虧損2 000 B.虧損3 000

　　C.獲利2 000 D.獲利3 000

　　C【解析】投資者獲利=(32 -30) xl 000 =2 000 (元)。

　　28.假定某投資者于4月1日買(mǎi)人10份同年9月交割的股指期貨合約，買(mǎi)人時(shí)股價(jià)指數(shù)為 280點(diǎn)。同年7月1日，股價(jià)指數(shù)上漲到310點(diǎn)，該投資者認(rèn)為時(shí)機(jī)成熟，將該合同全部賣(mài)出。 假定每點(diǎn)指數(shù)代表100貨幣單位，若不考慮傭金、契約等交易成本，則該投資者獲利( )貨幣單位。

　　A. 3 000 B. 28 000 C. 30 000 D. 31 000

　　C【解析】投資者獲利=指數(shù)上升點(diǎn)x每份指數(shù)代表的貨幣單位x合約的份數(shù)= (310 -280) x 100 x10 =30 000。

　　29.期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者預(yù)期某股票的價(jià)格將要下跌而與他人訂立合同，并支付期權(quán)費(fèi)購(gòu)買(mǎi)在一定 時(shí)期內(nèi)按合同規(guī)定的價(jià)格和數(shù)量賣(mài)出該股票給對(duì)方的權(quán)利，這種交易稱(chēng)為( )。

　　A.買(mǎi)進(jìn)期權(quán) B.看跌期權(quán) C.雙向期權(quán) D.看漲期權(quán)

　　B【解析】看跌期權(quán)又稱(chēng)為賣(mài)出期權(quán)，是期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者預(yù)期未來(lái)某證券價(jià)格下跌，而與他人訂立賣(mài)出合約，并支付期權(quán)費(fèi)以獲得在未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)按合約規(guī)定的價(jià)格和數(shù)量賣(mài)出該證 券給對(duì)方的權(quán)利。

　　30.某公司發(fā)行某種1年期債券，該債券的面值為100元，發(fā)行價(jià)格為96元，這種發(fā)行方式屬于( )發(fā)行。

　　A.折價(jià) B.平價(jià) C.等價(jià) D.溢價(jià)

　　A【解析】債券發(fā)行中，平價(jià)發(fā)行是指按照債券的面額發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行是指按照高于債券面額的價(jià)格發(fā)行，折價(jià)發(fā)行是指按照低于債券面額的價(jià)格發(fā)行。本題發(fā)行價(jià)格低于債券面 額，為折價(jià)發(fā)行。

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