三、案例分析題

　　(一)

　　我國某商業(yè)銀行2009年底業(yè)務(wù)基本情況如下：貸款余額180億元，加權(quán)風(fēng)險總資產(chǎn)125億元，存款余額240億元。2009年底的法定存款準備金率為18%，2010年 初調(diào)整為16%。2010年該行計劃開展的業(yè)務(wù)是：發(fā)放新貸款20億元，吸收存款40億元，辦理居民委托投資550萬元，向央行辦理票據(jù)再貼現(xiàn)8000萬元，辦理企業(yè)未到期的票據(jù) 貼現(xiàn)5500萬元，向光明電廠投資入股2億元。

　　81.假設(shè)該行2009年底沒有超額準備金，2010年吸收存款40億元后即存入央行10

　　億元，此時該行可動用的在央行的存款是( )億元。

　　A.1.0

　　B.2.4

　　C.5.0

　　D.8.4

　　答案：D. 10—40*16%+240*(18%-16%)=8.4

　　82.該行2010年計劃開展的業(yè)務(wù)中，按規(guī)定不能開展的業(yè)務(wù)是( )。

　　A.向央行辦理票據(jù)再貼現(xiàn)8000萬元

　　B.辦理居民委托投資550萬元

　　C.辦理企業(yè)未到期的票據(jù)貼現(xiàn)5500萬元

　　D.向光明電廠投資入股2億元

　　答案：BD

　　(二)

　　某機構(gòu)投資者與某證券公司簽訂了證券交易委托代理協(xié)議，按照證券交易品種開立了股票交易賬戶，并且也開立了用于證券交易資金清算的專用資金賬戶。根據(jù)上述資料，回答下列問題。

　　83.該機構(gòu)投資者在委托股票交易時，其成交價格按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則由證券交易所撮合主機自動撮合確定成交價格。如果該機構(gòu)投資者是在1O:OO—11:00委托交易，其股票成交價的競價是( )。

　　A.集合競價

　　B.連續(xù)競價

　　C.投標(biāo)經(jīng)紀

　　D.招標(biāo)競價

　　答案：B

　　84如果該機構(gòu)投資者的資金賬戶選擇了保證金賬戶，則該機構(gòu)投資者可以接受該證券公司提供的( )業(yè)務(wù)。

　　A.融資或稱賣空

　　B.融資或稱買空

　　C.融券或稱賣空

　　D.融券或稱買空

　　答案：BC

　　85.在該機構(gòu)投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)證券的( )角色。

　　A.承銷商

　　B.交易商

　　C.經(jīng)紀商

　　D.做市商

　　答案：C

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