二、多項選擇題

　　1.ABC

　　【解析】本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)特征。投資銀行的業(yè)務(wù)特征有：專業(yè)性、廣泛性、創(chuàng)新性。

　　2.ABCD

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所、證券交易的標(biāo)的物。

　　3.ABDE

　　【解析】本題考查信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。選項C應(yīng)該是投資銀行對其所提供的信用資金不承擔(dān)交易風(fēng)險。

　　4.ABCE

　　【解析】本題考查廣義并購的主要形式。

　　5.AB

　　【解析】本題考查證券賬戶的分類。按照開戶人的不同，證券賬戶可分為A字賬戶和B字賬戶。

　　6.ACDE

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查投資銀行的功能。

　　8.ABCD

　　【解析】本題考查相對估值法。E是絕對估值法。

　　9.BCDE

　　【解析】本題考查投資銀行的媒介資金供求功能。投資銀行是通過四個中介作用來發(fā)揮其媒介資金供求的功能的：(1)期限中介;(2)風(fēng)險中介;(3)信息中介;(4)流動性中介。

　　10.ACD

　　【解析】本題考查證券私募發(fā)行的優(yōu)點。相對于公募發(fā)行而言，證券私募發(fā)行具有的優(yōu)點有：簡化了發(fā)行手續(xù);避免公司商業(yè)機(jī)密泄露;節(jié)省發(fā)行費用;縮短了發(fā)行時間;發(fā)行條款靈活，較少受到法律法規(guī)約束，可以制定更為符合發(fā)行人要求的條款;比公開發(fā)行更有成功的把握等。

　　11.ABE

　　【解析】本題考查并購的分類。按出資方式劃分，投資銀行并購業(yè)務(wù)的類型可以分為交換發(fā)盤(又稱用股票交換股票或換股)、現(xiàn)金購股、現(xiàn)金購資產(chǎn)、用股票購買資產(chǎn)。

　　12.ABDE

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易委托的種類。

　　14.CDE

　　【解析】本題考查管理層收購(MBO)價格確定方法。管理層收購(MBO)價格確定方法有貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法(DCF模型)、經(jīng)濟(jì)增加值法(EVA)和市盈率法等。

　　15.ABC

　　【解析】從各國證券市場的實踐看，股票的發(fā)行審核制度主要有三種類型：審批制、核準(zhǔn)制、注冊制。

　　16.DE

　　【解析】目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是公開招標(biāo)方式，目前我國憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。

　　17.BCD

　　【解析】本題考查直投子公司從事的與私募股權(quán)和風(fēng)險投資相關(guān)的投資業(yè)務(wù)。

　　18.DE

　　【解析】本題考查絕對估值法。

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