第三節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)貿(mào)易

　　一、技術(shù)轉(zhuǎn)移概述

　　(一)技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征

　　1、技術(shù)的含義與特征

　　廣義：技術(shù)是人類在為自身生存和社會發(fā)展所進行的實踐活動中，為了達到預期的目的而根據(jù)客觀規(guī)律對自然、社會進行調(diào)節(jié)、控制、改造的知識、技能、手段和規(guī)則、方法的總和。

　　狹義：指制造一種產(chǎn)品或提供一項服務的系統(tǒng)的知識

　　特征：無形性、系統(tǒng)性、商品屬性

　　2、技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征

　　含義：技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出和輸入的活動過程，包括技術(shù)成果、信息、能力的轉(zhuǎn)讓、移植、引進、交流和推廣普及。

　�、偈且环N知識的傳播與擴散，主要形式是有償轉(zhuǎn)移

　　②跨越技術(shù)、經(jīng)貿(mào)、政策和國際合作諸領(lǐng)域，是個復雜的過程，具有綜合性

　�、劬哂挟a(chǎn)業(yè)特征

　�、苁菄�家創(chuàng)新體系中決定知識流動的關(guān)鍵網(wǎng)絡機制，兼有技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的雙重特點。

　　(二)技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進的關(guān)系

　　1、技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散

　　技術(shù)擴散：技術(shù)從一個地方運動到另一個地方，或從一個使用者手中傳到另一個使用者手中的過程。

　　2、技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

　　技術(shù)轉(zhuǎn)讓指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式，是有目的、有意識的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，是有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移活動，又稱為技術(shù)貿(mào)易或許可證貿(mào)易

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移包括的內(nèi)容很廣泛，包括有償?shù)暮蜔o償?shù)�，有意識的和無意識的。

　　3、技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)引進

　　技術(shù)引進指一個國家或地區(qū)引入國外的技術(shù)知識和經(jīng)驗，以及所必須附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國的經(jīng)濟和推動科技進步的做法。

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)輸入和技術(shù)輸出兩個方面，技術(shù)引進只是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個方面。

　　(三)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本活動途徑

　　1、技術(shù)許可證

　　以許可證轉(zhuǎn)讓方式所進行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是目前技術(shù)轉(zhuǎn)移中最受關(guān)注和最為重要的方式，稱之為“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，是一種有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移。

　　2、產(chǎn)、學、研聯(lián)盟

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式。

　　優(yōu)點：發(fā)揮優(yōu)勢，補充不足，減少成本和風險

　　缺點：難以形成良好的合作關(guān)系，有矛盾存在

　　3、設(shè)備和軟件購置

　　優(yōu)點：最快的獲取現(xiàn)有技術(shù)，風險小

　　缺點：成本較高，不能從根本上提高技術(shù)能力

　　4、信息傳播

　　優(yōu)點：成本低、見效快、簡單易行

　　缺點：無法獲取完整的、系統(tǒng)的技術(shù)知識

　　5、技術(shù)幫助

　　優(yōu)點：關(guān)鍵時刻滿足企業(yè)需要，可減少成本，促進技術(shù)交流

　　缺點：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予支持

　　6、技術(shù)交流和人員流動

　　優(yōu)點：問題較容易得到解決，成功率較大，成本不高

　　缺點：干擾企業(yè)內(nèi)部正在進行的活動，關(guān)鍵人員的流出可能造成糾紛

　　7、創(chuàng)辦新企業(yè)

　　由成果擁有單位或由科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移最為直接的方式

　　優(yōu)點：轉(zhuǎn)化速度快，容易成功，有可能獲得更大的收益

　　缺點：風險大，難以獲得風險投資，不易形成規(guī)模經(jīng)濟

　　8、技術(shù)并購

　　指一個大公司為了獲得R&D資源，通過一定的渠道和支付手段，將另一創(chuàng)新公司的整個資產(chǎn)或足以行駛經(jīng)營控制權(quán)的股份買下來，但對小企業(yè)難以實施。

　　(四)技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律

　　1、技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小率

　　雙方的技術(shù)水平要接近，轉(zhuǎn)移速度最快

　　2、技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞規(guī)律

　　技術(shù)的權(quán)利有所變化，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本性特點。技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程就是信息傳遞的過程。

　　3、技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體規(guī)律

　　人才的轉(zhuǎn)移是知識、技術(shù)最有效的轉(zhuǎn)移

　　4、技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用規(guī)律

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功要受技術(shù)狀況、市場狀況和其他周邊環(huán)境的影響

　　5、技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大規(guī)律

　　新的知識與技術(shù)對于潛在的接受方既有吸引力，又有排斥力。只有吸引力超過排斥力，才有技術(shù)轉(zhuǎn)移。

　　6、技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律

　　適合環(huán)境，適合科技發(fā)展的要求

　　7、技術(shù)轉(zhuǎn)移的風險規(guī)律

　　主要是受讓方所承受的風險

　　8、技術(shù)轉(zhuǎn)移的保密與傳播矛盾規(guī)律

　　通過專利技術(shù)解決了這個矛盾。

　　9、技術(shù)轉(zhuǎn)移的加速律

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度隨時間變化按加速度規(guī)律進行轉(zhuǎn)移。

　　二、技術(shù)交易

　　(一)技術(shù)交易的含義與特點

　　1、含義

　　技術(shù)交易指技術(shù)供需雙方對技術(shù)所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)進行轉(zhuǎn)移的契約行為。2、主要特點：

　�、偌夹g(shù)買賣的標的不是有形的商品，而是無形的技術(shù)知識

　�、诩夹g(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓的是技術(shù)的使用權(quán)，而不能轉(zhuǎn)讓技術(shù)的所有權(quán)

　�、壑苯幽康氖窍蚴袌鲣N售產(chǎn)品

　�、芗夹g(shù)貿(mào)易比一般商品貿(mào)易都要復雜

　　(二)技術(shù)交易的方式

　　直接交易;中介方交易;采取招標、投標、拍賣等方式

　　(三)技術(shù)交易的基本程序

　　1、買者技術(shù)交易的基本程序

　�、傧扰�清本企業(yè)的資源優(yōu)勢、現(xiàn)有設(shè)備和銷售渠道，明白該尋找什么樣的技術(shù)

　�、谶M入賣方成果庫，查找符合本企業(yè)要求的技術(shù)

　�、酆炗喖夹g(shù)合同

　　④如有必要，進行資產(chǎn)評估

　�、萑缬匈Y金困難，可以向風投公司尋求幫助

　�、奕粝蜚y行貸款，可以向投資擔保公司或咨詢?nèi)谫Y服務機構(gòu)

　�、哔Y金管理可以找會計師事務所

　�、喾�律問題可以找律師事務所

　　2、賣者技術(shù)交易的程序

　�、俑鶕�(jù)市場需求和經(jīng)營機構(gòu)的客觀情況來確定經(jīng)營目標

　�、谑占�情報信息

　　③交易項目的論證

　�、懿扇∵m當?shù)慕?jīng)營和促銷策略

　�、菁夹g(shù)交易的雙向選擇

　�、藜夹g(shù)交易的談判和技術(shù)合同的簽訂

　�、呓灰醉椖康慕M織實施

　　三、國際技術(shù)貿(mào)易

　　(一)含義

　　指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國際貿(mào)易行為。

　　(二)內(nèi)容

　　1、專利

　　三層含義：一是專利證書這種文件;二是具有法律地位的發(fā)明專利或?qū)＠�技術(shù);三是發(fā)明人對專利發(fā)明的獨占權(quán)利，包括專有權(quán)、實施權(quán)、許可使用權(quán)、銷售進口權(quán)和放棄權(quán)

　　2、商標

　　指商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著特征的標記。分為三類：制造商商標、商業(yè)商標、服務商標

　　3、工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動中的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專利權(quán)。專利權(quán)和商標權(quán)均屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)，工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱知識產(chǎn)權(quán)。

　　4、專有技術(shù)

　　在實踐中已使用過了的沒有專門的法律保護的具有秘密性質(zhì)的技術(shù)知識、經(jīng)驗技巧。

　　(三)國家技術(shù)貿(mào)易的基本方式

　　1、許可貿(mào)易

　�、俣�義：指知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費的技術(shù)交易行為。

　�、诎礃说膬�(nèi)容分類：專利許可、商標許可、計算機軟件許可和專有技術(shù)許可

　�、郯词跈�(quán)程度大�。邯氄荚S可、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可

　　2、特許經(jīng)營

　　指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術(shù)已及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等全盤的轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，由被特許人向特許人支付一定金額的特許費的技術(shù)貿(mào)易行為。

　　被特許方與特許方都是獨立經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)。

　　3、技術(shù)服務與咨詢

　　指獨立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機構(gòu)作為服務方應委托方的要求，就某一個具體的技術(shù)課題向委托方提高知識性服務，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務費的活動。

　　4、合作生產(chǎn)

　　指分屬不同國家的企業(yè)根據(jù)他們簽訂的合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟合作方式。

　　5、含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣

　　不含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)許可的設(shè)備的買賣，屬于普通商品貿(mào)易

　　其標的內(nèi)容：一是硬件技術(shù)即設(shè)備本身;二是軟件技術(shù)，設(shè)備中所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識(一部分屬于一般的技術(shù)知識，另一部分屬于專利技術(shù)和專有技術(shù))