五、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營

　　考試目的

　　測查應(yīng)試人員是否理解資本市場直接金融業(yè)務(wù)，投資銀行與商業(yè)銀行性質(zhì)上的區(qū)別，是否掌握投資銀行的主要業(yè)務(wù)，以及是否具有把握和判斷當前及今后全球和我國投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢的能力。

　　考試內(nèi)容

　　(一)投資銀行概述

　　資本市場、直接金融與投資銀行含義;投資銀行與商業(yè)銀行的經(jīng)營機制區(qū)別;投資銀行的功能。

　　(二)投資銀行的主要業(yè)務(wù)

　　投資銀行業(yè)務(wù)的主要類別;投資銀行的證券發(fā)行和承銷業(yè)務(wù);投資銀行的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);投資銀行的并購業(yè)務(wù);投資銀行的自營證券投資和私募股權(quán)、風(fēng)險投資;投資英航的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(三)金融危機中美國投資銀行的變化及全球投資銀行的發(fā)展趨勢;我國投資銀行的發(fā)展狀況及趨勢

　　六、金融創(chuàng)新與發(fā)展

　　考試目的

　　測查應(yīng)試人員是否理解金融創(chuàng)新和發(fā)展的相關(guān)知識、金融深化與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，以及是否具有分析和把握實際金融工作中所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)、政策取向和發(fā)展動態(tài)的能力。

　　考試內(nèi)容

　　(一)金融創(chuàng)新

　　狹義和廣義的金融創(chuàng)新的含義;金融創(chuàng)新的理論;金融創(chuàng)新的動因;金融創(chuàng)新的主要內(nèi)容;金融創(chuàng)新的影響。

　　(二)金融深化

　　金融創(chuàng)新與金融深化的關(guān)系;金融深化的含義、原因和表現(xiàn)，金融抑制的含義和表現(xiàn)，金融管制政策的效果;金融自由化的含義、原因、條件、速度和時機、順序和過程中的金融監(jiān)管，放松管制;金融約束。

　　(三)金融深化與經(jīng)濟發(fā)展

　　金融深化與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系;金融深化同經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的模型。

　　(四)我國的金融改革與金融創(chuàng)新

　　我國金融改革的歷程與主要內(nèi)容，我國金融改革對金融創(chuàng)新的作用;我國金融監(jiān)管制度的發(fā)展與創(chuàng)新，我國金融市場的發(fā)展與創(chuàng)新，我國金融交易技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新，我國金融業(yè)務(wù)與工具的創(chuàng)新;制約我國金融創(chuàng)新的因素，我國金融創(chuàng)新的新發(fā)展。

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