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　　1、下列不屬于基金投資者的權利的是(　)。

　　A、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

　　C、對基金投資者會議審議事項行使表決權

　　D、對基金管理人和基金市場服務機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟

　　2、(　)最主要的職責是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金服務機構

　　3、下列各項，不屬于基金管理人的職責的是(　)。

　　A、擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理

　　B、安全保管基金財產(chǎn)

　　C、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

　　D、定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告

　　4、下列關于基金托管人在基金運作中的作用，說法錯誤的是(　)。

　　A、基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　B、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

　　C、基金財產(chǎn)由基金管理人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　D、基金托管人對基金財產(chǎn)所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

　　5、股權投資基金市場服務機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金服務業(yè)務，應當(　)。

　�、�.遵循有關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

　�、�.維護投資者合法權益

　�、�.誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守

　�、�.防止利益沖突，保護股權投資基金財產(chǎn)安全

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、委托基金份額登記機構代為辦理基金份額登記業(yè)務時，主要提供基金份額的(　)。

　　Ⅰ.登記

　�、�.過戶

　�、�.結算

　�、�.交割

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、基金管理人聘請的律師應遵守(　)原則，根據(jù)相關法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質的法律服務。

　�、�.誠實守信

　�、�.勤勉盡責

　�、�.審慎

　�、�.獨立客觀

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括(　)。

　�、�.就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務

　　Ⅱ.在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調查

　�、�.協(xié)助基金管理人起草或審閱與基金投資者有關的法律文件

　　Ⅳ.按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在股權投資基金的清算階段，律師提供的服務包括(　)。

　�、�.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

　�、�.協(xié)助清算主體制訂清算方案

　�、�.協(xié)助實施清算方案，包括通知債權人、確認基金財產(chǎn)、分配基金財產(chǎn)

　�、�.對清算人出具的清算報告進行合規(guī)性審核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、會計師事務所提供的業(yè)務有(　)。

　　Ⅰ.財務和稅務盡職調查

　�、�.財務會計咨詢

　�、�.內部控制咨詢

　�、�.估值

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列不屬于股權投資基金的特點的是(　)。

　　A、信息透明度較低

　　B、產(chǎn)品設計復雜

　　C、流動性高

　　D、風險性較高

　　12、股權投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內部控制和社會力量監(jiān)督，具有(　)特征。

　　Ⅰ.國家性

　　Ⅱ.法定性

　　Ⅲ.政治性

　�、�.強制性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　13、(　)是股權投資基金市場的支撐者。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金監(jiān)管機構

　　14、(　)是指股權投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

　　A、依法監(jiān)管

　　B、高效監(jiān)管

　　C、審慎監(jiān)管

　　D、分類監(jiān)管

　　15、適度監(jiān)管原則要求形成以(　)為核心的監(jiān)管格局。

　　A、政府監(jiān)管

　　B、行業(yè)自律

　　C、機構內控

　　D、適度監(jiān)管

　　16、行業(yè)自律規(guī)則的內容包括(　)。

　�、�.信息披露

　�、�.利益沖突

　�、�.行業(yè)行為守則

　　Ⅳ.內部治理和運營

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別是(　)。

　　Ⅰ.性質不同

　�、�.依據(jù)不同

　�、�.目的不同

　�、�.對違法違規(guī)者的處罰不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、行業(yè)自律組織對違法違規(guī)成員處罰的措施不包括(　)。

　　A、公開譴責

　　B、監(jiān)管談話

　　C、暫停會員資格

　　D、取消會員資格

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