第 1 頁(yè)：沖刺試題

第 2 頁(yè)：參考答案

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　　1、各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送的基本信息包括(　)。

　�、�.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　�、�.公司章程或者合伙協(xié)議

　�、�.主要股東或者合伙人名單

　�、�.高級(jí)管理人員的基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、私募投資基金是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以(　)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

　　A、公開(kāi)

　　B、非公開(kāi)

　　C、定向

　　D、非定向

　　3、同一私募基金管理人對(duì)不同類別私募基金進(jìn)行管理時(shí)，下列做法不正確的是(　)。

　　A、應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

　　B、管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送的機(jī)制

　　C、管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益沖突的機(jī)制

　　D、應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理原則

　　4、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者披露的信息不包括(　)。

　　A、投資收益分配

　　B、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　C、可能存在的利益沖突情況

　　D、基金管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息

　　5、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，(　)匯總分析私募基金情況。

　　A、定期

　　B、不定期

　　C、及時(shí)

　　D、每日

　　6、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立(　)，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解。

　　A、應(yīng)急機(jī)制

　　B、客戶經(jīng)理制

　　C、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

　　D、投訴處理機(jī)制

　　7、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由(　)擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。

　　A、任一合伙人

　　B、有限合伙人

　　C、普通合伙人

　　D、指定合伙人

　　8、下列關(guān)于合伙型基金的合伙協(xié)議條款的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A、應(yīng)列明有限合伙人與普通合伙人的基本權(quán)利和義務(wù)

　　B、不得做出有限合伙人以任何直接或間接方式，參與或變相參與超出不視為執(zhí)行合伙事務(wù)行為的約定

　　C、若合伙協(xié)議有多個(gè)版本且內(nèi)容相沖突的，以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的版本為準(zhǔn)

　　D、合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)的稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)

　　9、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由(　)制作。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C、基金管理人

　　D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　10、下列屬于私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　)。

　　Ⅰ.為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)

　�、�.為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.基金托管人

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列不屬于私募基金的募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的違法活動(dòng)的是(　)。

　　A、侵占基金財(cái)產(chǎn)

　　B、侵占客戶資金

　　C、推介私募基金

　　D、利用私募基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

　　12、募集機(jī)構(gòu)保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料的期限基金清算終止之日起不得少于(　)年。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　13、下列關(guān)于私募基金的募集機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是(　)。

　�、�.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突

　�、�.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，不可以在同一私募基金的募集過(guò)程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　�、�.監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任

　�、�.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、私募基金募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳的信息包括(　)。

　�、�.基金管理人的品牌

　�、�.基金管理人的投資策略

　　Ⅲ.基金管理人的高管信息

　�、�.未備案的私募基金基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15、募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序。在線特定對(duì)象確定程序包括(　)。

　�、�.投資者閱讀后不同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議

　　Ⅱ.投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式

　�、�.募集機(jī)構(gòu)通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息

　　Ⅳ.投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問(wèn)卷調(diào)查

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、關(guān)于私募基金推介材料的內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　�、�.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金公示信息(不含相關(guān)誠(chéng)信信息)

　　Ⅱ.投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利(如認(rèn)購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、時(shí)間和要求等)

　�、�.私募基金采取合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司組織形式的，應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明入伙(股)協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程

　�、�.私募基金托管情況(如無(wú)，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)注)、其他服務(wù)提供商(如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保管機(jī)構(gòu)等)，是否聘用投資顧問(wèn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、下列關(guān)于私募基金的合格投資者的說(shuō)法，正確的是(　)。

　�、�.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)和個(gè)人

　�、�.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人

　　Ⅲ.金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人

　�、�.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員挪用私募基金募集結(jié)算資金的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其相關(guān)工作人員采取的紀(jì)律處分包括(　)。

　　Ⅰ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　�、�.暫�；�金從業(yè)資格

　�、�.要求限期改正

　　Ⅳ.加入黑名單

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在(　)前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、2016年5月1日

　　B、2016年6月1日

　　C、2016年7月1日

　　D、2016年8月1日

　　20、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少(　)個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、6

　　21、從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。其中，高管人員包括(　)。

　�、�.合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人

　　Ⅱ.法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)人員

　　Ⅳ.總經(jīng)理

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、下列關(guān)于私募基金的表述，正確的是(　)。

　�、�.合格投資者制度和非公開(kāi)募集要求是私募基金行業(yè)的重要基石

　　Ⅱ.私募基金應(yīng)當(dāng)采取非公開(kāi)方式向特定的合格投資者募集資金

　�、�.私募基金募集機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)放寬對(duì)合格投資者確認(rèn)程序

　　Ⅳ.投資者按其出資份額及合同約定分享投資收益、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，即“買者自負(fù)，賣者有責(zé)”

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)從(　)等方面加強(qiáng)規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項(xiàng)。

　�、�.取消私募基金管理人登記證明

　　Ⅱ.加強(qiáng)信息報(bào)送

　　Ⅲ.法律意見(jiàn)書(shū)

　　Ⅳ.高管人員資質(zhì)要求

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、企業(yè)公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假、未公示年度報(bào)告或相關(guān)責(zé)令信息的，列入(　)。

　　A、經(jīng)營(yíng)異常名錄

　　B、嚴(yán)重違法企業(yè)名單

　　C、異常機(jī)構(gòu)名單

　　D、黑名單

　　25、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》對(duì)私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的要求，具有的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.針對(duì)從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的私募基金管理人的高管人員資質(zhì)要求作出了差異化安排

　�、�.各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人不得從事投資業(yè)務(wù)

　�、�.修改完善了以認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的方式，擴(kuò)大了受認(rèn)可的其他專業(yè)資格考試范圍

　�、�.要求私募基金管理人的高管人員每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、下列選項(xiàng)中，不能成為私募基金管理人的是(　)。

　�、�.自然人

　　Ⅱ.依法設(shè)立的公司

　�、�.實(shí)繳資本未到位的機(jī)構(gòu)

　�、�.依法設(shè)立的合伙企業(yè)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、私募基金管理人變更控股股東的，應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的(　)個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。

　　A、2

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　28、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括(　)。

　�、�.審閱書(shū)面材料

　�、�.實(shí)地核查

　�、�.人員訪談

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫(kù)搜索

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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