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　　第 1 題：單項選擇題

　　合伙型私募股權(quán)投資基金說法正確的是( )

　　A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。

　　B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。

　　C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢;普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。

　　D、以上三項均不對

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢;有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。

　　第 2 題：單項選擇題基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計不得超過( )人數(shù)。

　　A、基金合同約定

　　B、招募說明書約定

　　C、投資協(xié)議約定

　　D、法定

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計不得超過法定人數(shù)。

　　第 3 題：單項選擇題

　　基金公司設(shè)有董事會，代表( )的利益行使職權(quán)。

　　A、投資者

　　B、基金公司

　　C、基金管理公司

　　D、基金托管公司

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　基金公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)。

　　第 4 題：單項選擇題

　　基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存在形式為( )

　　A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份

　　B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份

　　C、公司董事身份或外部管理公司的身份

　　D、股東身份或外部管理公司的身份

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。

　　第 5 題：單項選擇題

　　基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照( )的規(guī)定進行備案。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國銀監(jiān)會

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備 案。

　　第 6 題：單項選擇題

　　基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施( )的自律管理。

　　A、統(tǒng)一

　　B、嚴格

　　C、差別化

　　D、寬松

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施差別化的自 律管理。

　　第 7 題：單項選擇題

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的 20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募( )及其( )的方式。為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　A、基金名單、基本情況

　　B、基金名單、募集情況

　　C、基金名稱、募集情況

　　D、基金名稱、基本情況

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的 20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　第 8 題：單項選擇題

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金管理人登記材料齊備后的( )內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A、60 日

　　B、20 個工作日

　　C、20 日

　　D、60 個工作日

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　第 9 題：單項選擇題

　　經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時( )基金管理人登記。

　　A、核查

　　B、修改

　　C、復(fù)核

　　D、注銷

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng) 當及時注銷基金管理人登記。

　　第 10 題：單項選擇題

　　目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為( )。

　　A、普通募集

　　B、一般募集

　　C、非公開方式募集

　　D、公開方式募集

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為非公開方式募集。

　　第 11 題：單項選擇題

　　評估企業(yè)管理團隊經(jīng)營成果貢獻的價值方法是( )

　　A、相對估值法

　　B、經(jīng)濟增加值法

　　C、成本法

　　D、清算價值法

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　經(jīng)濟增加值的主體思想即企業(yè)的價值除了資產(chǎn)的賬面價值外，還有管理團隊經(jīng)營成果貢獻 的價值。

　　第 12 題：單項選擇題

　　企業(yè)在追加投資或融資過程中，后期發(fā)行的股票價格低于前期發(fā)行價格，前期投資者有權(quán)免費獲取一定數(shù) 額的新股或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于( )

　　A、排他條款

　　B、保密性條款

　　C、回購權(quán)條款

　　D、反攤薄條款

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　當對企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價對原股東的免費獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比 例使原有股東持股成本與新股價格相當?shù)臋?quán)利屬于反攤薄條款。

　　第 13 題：單項選擇題

　　如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過( )人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A、50

　　B、100

　　C、200

　　D、500

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過 200 人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　第 14 題：單項選擇題

　　申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知( )并變更申請登記內(nèi)容。

　　A、 證券業(yè)協(xié)會

　　B、證監(jiān)會

　　C、銀監(jiān)會

　　D、基金業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知基金也協(xié)會并變 更申請登記內(nèi)容。

　　第 15 題：單項選擇題

　　私募房地產(chǎn)基金多采取( )，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

　　A、有限合伙制

　　B、契約制

　　C、公司制

　　D、信托制

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　私募房地產(chǎn)基金多采取有限合伙制，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了 雙重征稅的弊端。

　　第 16 題：單項選擇題

　　私募股權(quán)投資的盈利過程中，基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提 升企業(yè)價值屬于( )。

　　A、價值提升階段

　　B、價值放大階段

　　C、價值發(fā)現(xiàn)階段

　　D、價值持有階段

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　價值提升階段即基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地 提升企業(yè)價值。

　　第 17 題：單項選擇題

　　私募股權(quán)投資基金的( )影響著投資期的長短。

　　A、投資策略

　　B、投資風險

　　C、投資標的

　　D、投資收益

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　在不同的投資策略下，投資期的長短不同，因此，影響著投資期的長短。

　　第 18 題：單項選擇題

　　私募股權(quán)投資基金的投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基 金持有人的利益行使基金財產(chǎn)權(quán)并承擔相應(yīng)受托責任的方式屬于( )。

　　A、公司型基金

　　B、有限合伙人型基金

　　C、FOF

　　D、契約型基金

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　契約型基金即投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的 名義為基金持有人的利益行使基金財產(chǎn)權(quán)并承擔相應(yīng)受托責任。

　　第 19 題：單項選擇題

　　私募股權(quán)投資基金投資回報最高的退出方式為( )。

　　A、兼并收購

　　B、公開上市

　　C、回購

　　D、破產(chǎn)清算

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　投資回報最高退出方式為公開上市。

　　第 20 題：單項選擇題

　　私募股權(quán)投資基金盈利模式價值持有階段是指( )

　　A、基金管理人依托自身的資本聚合優(yōu)勢和資源整合優(yōu)勢，對項目公司的戰(zhàn)略、管理、市場和財務(wù)，進行 全面的提升，使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內(nèi)在價值得到有效提升。

　　B、基金管理人在完成對項目的盡職調(diào)查后，基金完成對項目公司的投資，成為項目公司的股東，持有項 目公司的價值。

　　C 即通過項目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價值的優(yōu)質(zhì)項目，并且能夠與項目方達成投資合作共識.

　　D、基金所投資項目在資本市場上市后，基金管理人要選擇合適的時機和合理價格，在資本市場拋售項目 企業(yè)的股票，實現(xiàn)價值的最終兌現(xiàn)。

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　價值持有階段是指基金管理人在完成對項目的盡職調(diào)查后，基金完成對項目公司的投資， 成為項目公司的股東，持有項目公司的價值。

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