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　　1、參與資格認(rèn)定的( )將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。

　�、�. 表決人

　�、�.推薦人

　　Ⅲ. 資格認(rèn)定結(jié)果

　�、�. 個人基本情況登記表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析：參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。

　　考點(diǎn)：從業(yè)人員資格認(rèn)定的條件

　　2、( )起，《中華人民共和國證券投資基金法》施行。

　　A.2001 年 10 月 1 日

　　B.2006 年 1 月 1 日

　　C.2007 年 6 月 1 日

　　D.2013 年 6 月 1 日

　　正確答案是：D

　　解析：2013 年 6 月 1 日起，《中華人民共和國證券投資基金法》施行�？键c(diǎn)：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　3、()應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行()及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務(wù)。

　　A. 私募基金管理人;私募基金管理人

　　B. 私募基金托管人;私募基金托管人

　　C. 信息披露義務(wù)人：信息披露義務(wù)人

　　D. 信息服務(wù)機(jī)構(gòu)：信息服務(wù)機(jī)構(gòu)正確答案是：A

　　解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行私募基金管理人及其

　　管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務(wù)�？键c(diǎn)：關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告

　　4、以下授權(quán)控制說法錯誤的是()。

　　A. 私募基金管理人可全權(quán)授予經(jīng)營層

　　B. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

　　C. 貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)

　　的始終

　　D. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十五條規(guī)定，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　5、私募基金合同重大事項發(fā)生變更的，( )應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。

　　A. 私募基金管理人

　　B. 私募基金托管人

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 私募基金募集機(jī)構(gòu)正確答案是：A

　　解析：1 號《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第五十六條 說明私募基金合同變更的條件、程序等。

　　(一) 因法律法規(guī)或中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要變更基金合同的，

　　基金管理人可以與托管人協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照合同約定及時向投資者披露變更的具體內(nèi)容。

　　(二) 非因法律法規(guī)及有關(guān)政策變化的原因需要變更基金合同重要內(nèi)容的，可由全體投資者、私募基金管理人和私募基金托管人協(xié)商一致變更;或按照基金合同的約定召開基金份額持有

　　人大會決議通過;若基金合同未約定基金份額持有人大會的召開程序和表決條件，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過，但是轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　(三) 訂明私募基金合同重大事項發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求

　　及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　6、私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件應(yīng)由( )保存。

　　A. 基金份額持有人大會

　　B. 私募基金管理人

　　C. 私募基金托管人

　　D. 全體投資者正確答案是：B

　　解析：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十

　　七條第六款規(guī)定，私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存，說明私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由私募基金管理人保存 10 年以上。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　7、存在兩個以上(含兩個)管理人共同管理私募基金的，()對投資者承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　A. 主要管理人

　　B. 首席管理人

　　C. 至少—半的管理人

　　D. 所有管理人正確答案是：D

　　解析：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第 22 條規(guī)定，存在兩個以上(含兩個)管理人共同管理私募基金的，所有管理人對投資者承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　8、自 2016 年 2 月 5 日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起 ( )個內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A.3

　　B.6

　　C.9 D.12

　　正確答案是：B

　　解析：自 2016 年 2 月 5 日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起 6 個內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，屮國棊金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　考點(diǎn)：關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告

　　9、基金行業(yè)協(xié)會章程由()制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　A. 會員大會

　　B. 監(jiān)事會

　　C. 董事會

　　D. 股東大會

　　正確答案是：A

　　解析：《證券投資基金法》第一百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　10、甚金業(yè)協(xié)會從()年 5 月 29 日起實(shí)施“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)公示制度。 A.2013

　　B.2014

　　C.2015 D.2016

　　正確答案是：C

　　解析：基金業(yè)協(xié)會從 2015 年 5 月 29 日起實(shí)施“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)公示制度。考點(diǎn)：關(guān)于建立失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知

　　11、下列說法不正確的是()。

　　A. 基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B. 基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　C. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的， 基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　D. 基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸

　　入基金財產(chǎn)

　　正確答案是：B

　　解析：基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;基金財產(chǎn)的債權(quán)， 不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn);基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　12、基金募集期限自()起計算。

　　A. 基金份額發(fā)售之日

　　B. 基金募集計劃說明書規(guī)定日期

　　C. 基金備案日期

　　D. 注冊的日期正確答案是：A

　　解析：《證券投資基金法》第五十七條規(guī)定，基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限�；�金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　13、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，除國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門可以單獨(dú)設(shè)立國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司外，設(shè)立有限責(zé)任公司的股東法定人數(shù)是()。

　　A.2 個以上

　　B.2 個以上 30 個以下

　　C.20 個以上 40 個以下

　　D.50 個以下

　　正確答案是：D

　　解析：《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由 50 個以下股東出資設(shè)立�？键c(diǎn)：《中華人民共和國公司法》

　　14、下列對投資冷靜期說法正確的是()。

　　Ⅰ. 私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算

　　Ⅱ. 基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于 24 小時的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

　�、�. 基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于 24 小時的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期

　　內(nèi)可以主動聯(lián)系投資者

　　Ⅳ. 私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后起算A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜

　　期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者;私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　15、設(shè)立信托，對于信托財產(chǎn)，未依照規(guī)定辦理信托登記的，應(yīng)當(dāng)()登記手續(xù);不補(bǔ)辦的， 該信托( )產(chǎn)生效力。

　　A. 免除;持續(xù)

　　B. 免除：不

　　C. 補(bǔ)辦;部分

　　D. 補(bǔ)辦;不

　　正確答案是：D

　　解析：《中華人民共和國信托法》第十條：設(shè)立信托，對于信托財產(chǎn)，未依照規(guī)定辦理信托登記的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)辦登記手續(xù);不補(bǔ)辦的，該信托不產(chǎn)生效力。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國信托法》

　　16、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查( )是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　A. 所有投資者

　　B. 最終投資者

　　C. 投資額最大的投資者

　　D. 投資額在平均數(shù)以上的投資者

　　正確答案是：B

　　解析：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　17、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到( )萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起 5 個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

　　A.5000 B.3000 C.2000 D.1000

　　正確答案是：A

　　解析：單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到 5000 萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月

　　結(jié)束之日起 5 個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。考點(diǎn)：《私募投資基金信息披露管理辦法》

　　18、下列屬于基金管理人的義務(wù)的是()。

　�、�. 應(yīng)當(dāng)履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)

　�、�. 按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)

　�、�. 制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金

　�、�. 制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正確答案是：A

　　解析：1 號《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十二條 根據(jù)《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金管理人的義務(wù)，包括但不限于：

　　(一) 應(yīng)當(dāng)履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù);

　　(二) 按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財產(chǎn);

　　(三) 制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金;

　　(四) 制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險;

　　(五) 配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn);

　　(六) 建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的私募基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和私募基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資;

　　(七) 不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸

　　送;

　　(八) 自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

　　(九) 按照基金合同約定接受投資者和私募基金托管人的監(jiān)督;

　　(十) 以私募基金管理人的名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　(十一) 按照基金合同約定負(fù)責(zé)私募基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

　　(十二) 按照基金合同約定計算并向投資者報告基金份額凈值;

　　(十三) 根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報告;

　　(十四) 確定私募基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定;

　　(十五) 按照基金合同約定負(fù)責(zé)私募基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

　　(十六) 保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;

　　(十七) 保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于 10 年;

　　(十八) 公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動;

　　(十九) 按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時向投資者分配收益;

　　(二十) 組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

　　(二十一) 建立并保存投資者名冊;

　　(二十二) 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者;

　　(二十三) 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　19、基金管理人由( )擔(dān)任。

　　I. 依法設(shè)立的公司

　　II. 依法設(shè)立的合伙企業(yè)

　　III. 自然人

　　A. I、II、III

　　B. I、II

　　C. I、III

　　D. II、III

　　正確答案是：B

　　解析：擬據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。 自然人不能登記為私募基金管理人

　　考點(diǎn)：私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　20、對于沒有管理過基金的申請機(jī)構(gòu)，符合()條件的，協(xié)會予以辦理登記。

　�、�.高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營

　�、�.機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析：對于沒有管理過基金的申請機(jī)構(gòu)，協(xié)會除核對其是否如實(shí)填報申請材料、申請

　　機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人、高管人員的誠信信息外，還將通過約談高管人員、實(shí)地核查等方式進(jìn)行核查。對于符合以下條件的此類機(jī)構(gòu)，協(xié)會予以辦理登記：一是高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷：二是基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營：三是機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度。

　　考點(diǎn)：關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告

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