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　　一、單選

　　1.以下關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說法中，不正確的是(　　)。

　　A 采取未知價(jià)法

　　B 采取份額贖回的方式

　　C 必須以金額贖回方式進(jìn)行

　　D 贖回申請(qǐng)必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出

　　答案：C

　　解析：目前，開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為：①“未知價(jià)”交易原則。投資者在申購、贖回基金份額時(shí)并不能即時(shí)獲知買賣的成交價(jià)格。申購、贖回價(jià)格只能以申購、贖回日交易時(shí)間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;②“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。另外，投資者申請(qǐng)贖回基金份額的，必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出贖回申請(qǐng)。

　　2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過(　　)個(gè)月。

　　A 2

　　B 3

　　C 1

　　D 6

　　答案：B

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售�；�金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過3個(gè)月。

　　3. ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后(　　)。

　　A 6位

　　B 5位

　　C 7位

　　D 8位

　　答案：D

　　解析：為了保證份額折算的準(zhǔn)確性，ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

　　4.某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為(　　)。

　　A 9,480.95份

　　B 9,383.06份

　　C 9,350.95份

　　D 9,280.95份

　　答案：B

　　解析：凈認(rèn)購金額===9852.22(元)，申購份額==9383.06(份)。

　　5.投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于(　　)日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

　　A T-2

　　B T+2

　　C T+3

　　D T

　　答案：B

　　解析：投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。認(rèn)購申請(qǐng)無效的，認(rèn)購資金將退回投資人資金賬戶。認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。

　　6.關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下哪項(xiàng)描述是正確的?(　　)

　　A 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求，對(duì)其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)

　　B 在凍結(jié)期間按凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)

　　C 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)

　　D 可以由國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)

　　答案：C

　　解析：通常，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍�；�金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

　　二、多選

　　1.封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件(　　)。

　　A 基金份額持有人不少于1000人

　　B 基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C 基金合同期限10年以上

　　D 基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　答案：ABD

　　解析：封閉式基金上市交易，應(yīng)符合下列條件：①基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　2.關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的有(　　)。

　　A 買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　　B 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

　　C 上市首日無漲跌幅限制

　　D 上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　答案：AD

　　解析：ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向證券交易所申請(qǐng)上市，上市后要遵循以下交易規(guī)則：①上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值;②實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行;③買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出;④基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　3. ETF的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A 實(shí)物申購贖回

　　B 被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　C 一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D 二級(jí)市場(chǎng)的交易無漲跌停限制

　　答案：ABC

　　解析：ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。一般ETF基金采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。投資者既可以像封閉式基金那樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)買賣，又可以像開放式基金那樣申購、贖回。不同的是，它的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)則是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行。

　　三、判斷

　　1.照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新規(guī)定，開放式基金認(rèn)購將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。(　　)

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　答案：A

　　解析：為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。

　　2. ETF現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資者可以根據(jù)約定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。(　　)

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　答案：A

　　解析：現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成份股停牌等情況下便利投資者的申購，提高基金運(yùn)作的效率。

　　3.基金申購以公告日的基金份額資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行交易。(　　)

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　答案：A

　　解析：根據(jù)“未知價(jià)”交易原則，基金申購、贖回價(jià)格以申購、贖回日交易時(shí)間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

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