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　　1.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是(　)的目標(biāo)。

　　A.基金管理人的前臺(tái)

　　B.基金管理人中臺(tái)部門

　　C.基金管理人的后臺(tái)

　　D.投資、研究、銷售等部門

　　2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　3.(　　)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　4.基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括(　　)。

　　A.良好的客服形象

　　B.良好的技術(shù)

　　C.良好的客戶關(guān)系

　　D.良好的客戶體驗(yàn)

　　5.基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí)，以下做法正確的是(　　)。

　　A.向投資人做出保證最低收益的承諾

　　B.向投資人做出投資不受損失的承諾

　　C.妥善保管交易數(shù)據(jù)

　　D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)

　　6.以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　7.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　8下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] C

　　9.基金清算賬冊(cè)由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　10.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　11、 關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

　　B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　12、 把某一項(xiàng)投資活動(dòng)作為一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，在計(jì)算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做(　)。

　　A.貨幣流量

　　B.資金流量

　　C.現(xiàn)金流量

　　D.資本流量

　　13、 下列關(guān)于回購協(xié)議的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為

　　B.我國金融市場(chǎng)上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

　　C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場(chǎng)中最長期限均不超過半年

　　D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方

　　14、 下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.會(huì)對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響

　　B.會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低

　　C.每股收益和每股市價(jià)下降

　　D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變

　　15、 可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是(　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.平價(jià)期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　16.關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是(　　)。

　　A.抽樣復(fù)制

　　B.現(xiàn)金留存

　　C.基金分紅

　　D.流動(dòng)性

　　17.有效市場(chǎng)的最佳選擇是(　　)。

　　A.積極型管理

　　B.混合型管理

　　C.消極型管理

　　D.以上都不合適

　　18.(　　)是一個(gè)極端的假設(shè)，是對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度。

　　A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)

　　B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

　　C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

　　D.市場(chǎng)異常理論

　　19.以下關(guān)于投資決策委員會(huì)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.是公司的非常設(shè)機(jī)構(gòu)

　　B.是公司最高的投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.只能定期舉行會(huì)議

　　D.討論和決定公司投資的重大問題

　　20.基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在(　　)。

　　A.所管理的基金規(guī)模大小

　　B.從業(yè)人員的多少

　　C.注冊(cè)資本金大小

　　D.投資管理能力

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