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　　考點：對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內容

　　(1)適用范圍

　　公募基金管理人、私募基金管理人和從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構。基金托管人、基金銷售機構以及從事份額登記、估值核算、評價、信息技術系統(tǒng)服務、法律咨詢、審計等基金服務類機構。

　　(2)內容

　�、贆C構職責：建立健全廉潔從業(yè)管理內部控制體系，建立健全本機構廉潔從業(yè)管理制度

　　②董、監(jiān)事會職責：基金經(jīng)營機構董事會決定本機構的廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。

　�、圬熑稳寺氊煟嚎偨�(jīng)理是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人

　　④內部控制制度：基金經(jīng)營機構應當建立健全廉潔從業(yè)內部控制制度，制定具體、有效的事前預防、管控和事后追責機制

　�、輬蟾嬷贫龋河邢铝星樾沃�一的，基金經(jīng)營機構應當在5個工作日內，向協(xié)會報告：

　　基金經(jīng)營機構在內部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反法律規(guī)定的;

　　基金經(jīng)營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的;

　　基金經(jīng)營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關方以不正當手段干擾自律管理的;

　　基金經(jīng)營機構及其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機構立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

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