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　　考點(diǎn)：基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則

　　概念：狹義——行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

　　廣義——政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　基金監(jiān)管的特征：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;監(jiān)管對象具有廣泛性;監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性;監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。

　　體系：基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互間的關(guān)系�；�金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。

　　目標(biāo)(監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿)：

　�、俦Ｗo(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益—首要目標(biāo);

　�、谝�(guī)范證券投資基金活動(dòng)—必然要求;

　�、鄞龠M(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展—重要目標(biāo)。

　　原則：①保障投資人利益原則

　　②適度監(jiān)管原則：不直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。形成以行政監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

　�、鄹咝ПO(jiān)管原則

　�、芤婪ūO(jiān)管原則

　�、輰徤鞅O(jiān)管原則：國家對基金的監(jiān)管是保證，基金從業(yè)者的自律是基礎(chǔ)。

　�、薰�開、公平、公正監(jiān)管原則

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