4.證券投資基金的監(jiān)管

1.基金監(jiān)管概述

4.1.a

掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)

2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

4.2.a

掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

4.2.b

掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理

3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

4.3.a

掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.b

掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.c

掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

4.對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管

4.4.a

掌握對(duì)基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管

4.4.b

掌握對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)

5.對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

4.5.a

掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜

4.5.b

掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管

5.基金職業(yè)道德

1.道德與職業(yè)道德

5.1.a

了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別

5.1.b

理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別

2.基金職業(yè)道德規(guī)范

5.2.a

理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

5.2.b

掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容

5.2.c

掌握守法合規(guī)的含義和基本要求

5.2.d

掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求

5.2.e

掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

5.2.f

掌握客戶至上的含義及基本要求

5.2.g

掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求

5.2.h

掌握保守秘密的含義及基本要求

3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

5.3.a

理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑

16.基金的募集、交易與登記

1.基金的募集與認(rèn)購(gòu)

16.1.a

掌握基金募集的概念與程序

16.1.b

掌握基金成立的條件

16.1.c

了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革

16.1.d

掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念

16.1.e

了解各類基金（開(kāi)放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購(gòu)方式和程序

2.基金的交易、申購(gòu)和贖回

16.2.a

掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念

16.2.b

掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)

16.2.c

了解開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶、份額和金額計(jì)算等

16.2.d

理解巨額贖回處理等

16.2.e

了解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）

3.基金的登記

16.3.a

掌握基金份額登記的概念

16.3.b

了解現(xiàn)行登記模式

16.3.c

掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)

16.3.d

理解登記業(yè)務(wù)流程